《再读黑天鹅在不确定性时代，找到我们之道》
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2020年注定是一个不安稳的年份.
全球各地的黑天鹅频频起飞.不说苏莱曼尼被刺杀,戈恩逃跑,乌克兰客机被击落,科比坠机,澳洲森林大火,南亚大陆的蝗灾,英国脱欧等单只说对14亿中国人民而言,此次突然爆发的武汉疫情,不仅让庚子年春节没有了车水马龙的喧闹,而且还对我国的经济发展和人民生活,产生了巨大且难以估量的影响.
这就是黑天鹅,曾经离我们那么远,如今又是如此的近,并且让人猝不及防.
或许,我们需要思考,这些黑天鹅从哪来,又应该怎么应对?
神奇的黑天鹅事件
关于黑天鹅事件的来由,有这样一个说法.
偏居“世界岛”一隅的欧洲人经过上千年的观察,发现见到的天鹅都是白色的,因此所有人都认为,天鹅理所应当都是白的.直到1770年,詹姆斯·库克发现澳洲,探险者们一上岸竟然发现有黑天鹅.
这次发现,推翻了人们上千年来无数次观察总结出来的结论,对欧洲人的心理引起的震荡,可想而知.
后来,他们将“黑天鹅”语义引申开去,使其成为一种事物的代名词,表示它出现几率很小,可是一旦出现,就会对现实产生巨大影响,同时推翻现成的理论.这个词,也反应了人类通过观察或经验获得的知识,具有严重的局限性和脆弱性.
237年后的2007年,黎巴嫩裔美国人纳西姆·尼古拉斯·塔勒布（Nassim Nicholas Taleb）借用“黑天鹅”这一语义,出版《黑天鹅：如何应对不可预知的未来》（以下简称《黑天鹅》）.这本书出版后,连续一年多都位列《纽约时报》畅销榜单,并成为全球现象级畅销书.
在这本书里,投身金融行业的塔勒布对美国次贷危机的爆发提出预警.
一年后的2008年,金融危机爆发,并迅速蔓延到全球各主要经济体.从此,“黑天鹅”一词,成为那些难以预测、又影响巨大的罕见事件的代名词.
塔勒布认为,真正对未来产生剧烈影响的,往往就是那些无法预料的、极端的事件,也就是黑天鹅事件.
比如,泰坦尼克号的船长说,“根据我所有的经验,我没有遇到任何等值得一提的事故.我在整个海上生涯中只见过一次遇险的船只.我从未见过失事船只,从未处于失事的危险中,也从未陷入任何有可能演化为灾难的险境.”但泰坦尼克号于1912年沉没后,却成为了历史上被提及次数最多的沉船事故.
既然黑天鹅事件这么重要,那人们是否能把握黑天鹅呢?
答案是,不能.
塔勒布在《黑天鹅》这本书中揭示出人们认识世界的两种方式：一种是排除不正常现象,只关注正常现象;另一种是通过研究极端事件来了解普通事件.
所以他认为,人们总是善于从重复中去学习,却忽略了事物发展的不可预测性.
他在《黑天鹅》中写道：“不可重复的事件在发生之前是被忽视的,在发生之后则是一时被过度估计,某个黑天鹅事件再发生的概率已经降低了.我们从过去获得的知识实际上顶多是无关痛痒或者虚假的知识,甚至是危险的误导.”
塔勒布继续解答说,“错误地把对过去的一次天真观察,当成某种确定的东西或者代表未来的东西,是我们无法把握黑天鹅现象的唯一原因”.
纳西姆·尼古拉斯·塔勒布在书中还进一步定义,黑天鹅现象要同时满足三个条件：首先,它要有意外性,并且在发生这种事情之前没有任何前兆;其次,它要产生极端的影响,要能改写历史;最后,它要能够在事后可以被分析,可以让人们发现它的可预测性.
从这个角度来看,可以说在如今社会生活中,人们所接触到的一切,其实都是各种黑天鹅事件发生后所产生的巨变或飞越,无论是转基因食品的出现,还是线上购物的普及,因为“历史不会爬行,只会跳跃”.
其实,在自然科学领域,黑天鹅事件早就屡见不鲜.例如,500年前的哥伦布、麦哲伦掀起大航海时代,开辟了新航路,证明了“地球是圆的”,并开启了全球化时代; 在1927年的量子力学领域,年仅26岁的沃纳·卡尔·海森堡提出不确定性原理（Uncertainty principle）,5年后,此学说帮助海森堡获得诺贝尔物理学奖.
“黑天鹅”不仅在自然科学里比比皆是,在人文社会领域也一样.
比如,谁也不会料到,1914年6月28日,薩拉热窝的一个青年学生,会用一把勃朗宁M1910点燃一场世界大战的导火索;按照塔勒布的说法,谁也不会想到,2001年9月11日,在平静繁荣的纽约市上空,会有两架民航飞机撞向世贸中心.
真正的风险在降临之前,往往听上去都像是天方夜谭,但一旦发生,却总能打得人们一个措手不及.
如何应对黑天鹅事件
塔勒布把《黑天鹅》分为三个部分：第一部分向人们论证,世界充满着各种不确定性,并且世界是由这些极端、未知和非常不可能发生的事物所主导的;第二部分告诉人们发现不了黑天鹅的原因;第三部分则教育人们,如何在生活中去应用黑天鹅理论.
他认为,黑天鹅源于人类认知方式的局限性——人类更多地关注于正常现象,得出一般结论,并且自动屏蔽极端观点.
比如,大家在书本里所学到的大多数知识,以及对日常生活中事物的认知等等,都是将纷繁复杂的现实世界设置成各种概念,简化成特定的模型和结构.
虽然这些“分门别类”的工作有益于人们理解和把握世界,但当大家习以为常并视为理所应当的时候,就会自然地忽略不同范畴之间的模糊缓冲地带,从而导致问题的产生.
这就是塔勒布称为“柏拉图化”的现象——只关注于纯粹而有明确定义的“形式”而导致的错误.
而柏拉图式思维与混乱的现实交锋的爆炸性边界,就是黑天鹅诞生之地.
为了直观地表现“柏拉图的乌托邦世界”与现实世界的差别,塔勒布天才式地创造了两个词汇——平均斯坦与极端斯坦.
斯坦就是国度,认知世界的国度.
塔勒布在 《黑天鹅》中认为,平均斯坦一般是带有物理特性的,这些事物不会存在无限大或无限小,如身高、体重、智商等.在这个“国度”里,世界是高度稳定的,成员之间彼此相差不大,即便有极端的个例,对世界整体的影响也不会太大.在平均斯坦中,可以从局部推知整体,从一段时间推知长期,从已知推知未知.它的事件分布是呈“钟型曲线”分布的.
相对于平均斯坦来说,极端斯坦则是充满了随机性的现实世界,比如自然、社会、科学、金融体系等数不胜数的事物都属于极端斯坦,现实世界中最重要的东西几乎都属于极端斯坦.只要没有取值范围的都可以归结于此,如人的财富、通货膨胀率、经济数据、地震造成的损失、单个作者图书销量、名人知名度、百度搜索量等等.
在极端斯坦中,世界构成极不稳定,成员们的差别极大,极少数的极端值、极端事件,对整体具有不成比例的巨大的影响,因此它的成员差距非常大.或许可以说,极端斯坦的游戏规则,就是少数的赢家通吃.
简而言之,在平均斯坦,人们受到集体事件、常规事件、已知事件和已预测到的事件的统治;但是,在极端斯坦,人们受到单个事件、意外事件、未知事件和未预测到的事件的统治.
因此,塔勒布认为,平均斯坦条件下可以用钟形曲线描述,而极端斯坦则不能,所以这本书最有价值的第15～17章,就是围绕钟形曲线展开的.
所谓钟形曲线又称正态曲线.按照传统理论,大多数人的特性均趋向于正态曲线的平均数,越靠两极的越少.然而,塔勒布推翻了这个假设,他观察了美国50年以来的金融交易数据后发现,这些年来一半以上的获利,都是10天的行情变动造就的.
换句话说,证券交易师们有49年零355天,基本上在白忙活.
塔勒布在书中指出：“我们在冒最大的风险,就是我们面对极端斯坦的问题,却‘近似地’使用平均斯坦的方法去解决.”
所以塔勒布对现代金融中广泛使用高斯分布假设非常不满,他称钟型曲线为智力大骗局,因为描述高斯分布的钟形曲线,仅仅只能运用于平均斯坦.
但是现实世界不是平均斯坦,绝大部分处于极端斯坦.
在《黑天鹅》里还有一个“农场主理论”的例子.一群养在农场里的火鸡,如果每天11点的时候得到农场主的喂食,它们中的某一只科学家由此总结出了一个恒定的规律,农场的世界每天固定时间会有大量食物从天而降.当他把这一守恒定律在感恩节这天作为火鸡世界的基础理论宣布时,灾难降临了,农场主在这一天不再喂食,而是把火鸡做成美食送上餐桌.
火鸡无法想像自己所处的宇宙会把自己送上餐桌,就如同刘慈欣《三体》中的地球人没有想到宇宙会二维化一样,毁灭性的黑天鹅产生了.
人们就如同那只火鸡,喜欢寻找规律.这是进化所致,因果律的存在可以帮助人减少不必要的损耗,可一旦形成惯性,在危机显现时,就越无法适应.
事实上, “黑天鹅”理论在哲学界也并不新鲜.
至少从休谟开始,哲学家就表现出对归纳法和因果律的怀疑.
在休谟之前,英国的培根和法国的笛卡尔相继提出了归纳法和演绎法,而德国的莱布尼茨,则将人类一切思维活动的根基确立在充分理由律上.
人们依据培根的归纳法、笛卡尔的演绎法和莱布尼茨的逻辑,在短短一百年的时间内,创造了近代物理学、哲学.当时的欧洲,对理性、对人类未来走向光明的信心达到了巅峰.
然而,休谟这时在其著作《人性论》的一开篇就说道：
“那些最為世人称道,而且自命为高、达到精确和深刻推理地步的各家体系,它们的基础也是很脆弱的.”
在休谟看来,不论我们归纳多少次,实际上都不能得出一个可靠的结论来.他论述说,当我们看到第一只天鹅是白的,我们不会认为所有天鹅都是白的;可是当我们看到一万只天鹅都是白的时候,就会归纳出所有天鹅都是白的.
这就是休谟所怀疑的因果律.
这位肥胖的、爱吃烤鸡的苏格兰哲学家还写道：“运用归纳法的正当性永远不可能从理性上被证明.要证明归纳法的正确性,必须要满足一个隐含假设,‘未来将和过去一样’,如果不满足这个连续性假设,任何从经验上归纳出来的道理,无论听上去再有道理,都是不理性的.”
在他看来,即使我们看到一万只、一亿只、十亿只白色的天鹅,也不能证明天鹅就都是白色的.
在自然科学领域,提出不确定性原理并获得诺贝尔物理学奖的海森堡也说过：“在因果律的陈述中,‘若确切地知道现在,就能预见未来’,所得出的并不是结论,而是前提.我们不能知道现在的所有细节,是一种原则性的事情.”
这是与休谟跨越时空的回应.
所以,从本质上讲,归纳法是一种以偏概全的思维方法.
不过,让人欣慰的是,按照塔勒布的说法,虽然黑天鹅事件无法预测,但是却可以预防.在《黑天鹅》一书中,塔勒布提出了以下应对黑天鹅事件的方式：
第一,不要预测：能够预测出来的意外就不是意外,对于不可预测的事情做出错误的预测而采取错误的行动,只会犯下更大的错误.
第二,谨慎预防：必须谨慎地分析最极端的黑天鹅事件发生的破坏性,并做好最充分的预防.
第三,危中取机：黑天鹅事件是危机,但也是最大的机会.
第四,保持充分的余地：凡事都要留有非常充分的余地,预防百年一遇或万年一遇的灾难性事件.
值得注意的是,由于黑天鹅事件充满了变数,它将会在什么时间、地点,以什么样的形态出现,这些因素都是不可预知的,所以它出现的几率不可以用简单的概率性数字评估.
这次忽然扑来的武汉疫情的影响,对武汉人民、湖北人民,甚至中国人民而言,已经不亚于一场战争的烈度.不管是它的突发性,还是它的伤害性影响,远不是一个简单的概率性数字所能评估得到的.
而苏格拉底早就告诫过世人：“我们对风险唯一知道的,就是我们一无所知.”
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黑天鹅引用文献:
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