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五、证券公司内部审计研究论文提纲
摘要
Abstract
1 绪论
1-1 研究背景与意义
1-1-1 研究背景
1-1-2 研究意义
1-2 研究方法与内容
1-2-1 研究方法
1-2-2 研究内容
1-3 文献综述
1-4 创新点与局限性
1-4-1 创新点
1-4-2 局限性
2 证券公司内部审计概述
2-1 证券公司内部审计相关理论
2-2 证券公司内部审计发展进程
2-3 证券公司内部审计实施现状分析
2-4 证券公司实施风险导向型内部审计的必要性
3 风险导向型内部审计在证券公司的应用分析——以中信证券为例
3-1 风险导向型内部审计对中信证券的影响
3-1-1 对审计目标的影响
3-1-2 对审计职能的影响
3-1-3 对审计范围的影响
3-1-4 对审计内容的影响
3-1-5 对审计人员工作方式的影响
3-1-6 对审计报告与审计建议的影响
3-2 中信证券风险导向型内部审计的职能
3-2-1 检查与监督
3-2-2 审计与评价
3-2-3 指导与服务
3-3 中信证券风险导向型内部审计业务范围
3-3-1 专项财务审计
3-3-2 内部控制审计
3-4 中信证券风险导向型内部审计的具体实施
3-4-1 明确审计重点,实行风险评估
3-4-2 确定并实施审计程序
3-4-3 完成审计报告
3-5 中信证券风险导向型内部审计的实施效果
3-6 证券公司实际内部审计工作中存在的不足
3-6-1 适用的风险评估工具缺乏
3-6-2 内部审计人员配置不完善
3-6-3 证券公司业务人员违规事项频发
4 证券公司风险导向内部审计的完善措施
4-1 强化对证券公司工作人员违规业务的审计
4-2 确立内部审计部门在证券公司治理中的适当地位
4-3 加强计算机技术在风险导向型内部审计中的应用
4-4 加强风险导向型内部审计风险质量控制
4-4-1 事前审计质量控制
4-4-2 事中审计质量控制
4-4-3 事后审计质量控制
5 研究结论与展望
5-1 研究结论
5-2 研究展望
参考文献
后记
四、AB制造公司内部审计问题研究论文提纲范文
摘要
Abstract
1- 绪论
1-1 研究背景
1-2 研究意义
1-3 研究思路及方法
2- 文献回顾
2-1 国外研究现状
2-2 国内研究现状
2-2-1 内部审计职能、导向和目标
2-2-2 民营企业内部审计现状
2-2-3 制造行业现状
2-3 文献述评
3- 理论基础
3-1 受托责任理论
3-2 内部控制理论
3-3 公司治理理论
4- AB公司概况及内部审计现状分析
4-1 AB公司概况
4-1-1 企业简介
4-2 AB公司内部审计现状描述
4-2-1 AB公司内部审计机构设置
4-2-2 AB公司内部审计人员配备
4-2-3 AB公司内部审计业务范围
4-2-4 AB公司内部审计业务运作方式
4-3 AB公司内部审计现状分析与评价
5- AB公司内部审计存在的问题
5-1 内部审计范围不足
5-2 内部审计工作领域狭窄
5-3 内部审计部门缺乏独立性
5-4 内部审计部门监督职责缺失
5-5 内部审计力量比较薄弱
5-6 内部审计结果执行度偏低
5-7 审计制度与规范不明确
6- AB公司内部审计的完善
6-1 内部审计机构及人员的完善
6-1-1 审计机构的完善
6-1-2 审计人员的完善
6-2 内部审计业务体系的完善
6-2-1 公司审计范围的完善
6-2-2 公司审计沟通机制和冲突处理的完善
6-3 内部审计制度体系的完善
6-3-1 制订了被审计部门应事先准备的材料清单及相关表格,以提高工作效率
6-3-2 制定《内控审计指引》
6-3-3 制定《审计整改制度》
6-3-4 制定《审计结果公示制度》
6-3-5 制定《审计问责制度》
6-4 内部审计执行体系的完善
6-4-1 强调审计权威,加强宣传力度,达到全员重视的效果
6-4-2 增进内部审计的执行效果
7- 总结
致谢
参考文献
个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果
三、我国上市公司内部审计独立性问题研究论文提纲格式范文模板
摘要
Abstract
目录
一、绪论
(一) 本文研究背景和意义
1- 本文研究背景
2- 本文研究意义
(二) 文献综述
1- 国外文献综述
2- 国内文献综述
3- 结论
二、内部审计独立性的内涵
(一) 内部审计的定义
1- IIA定义
2- 国内定义
(二) 内部审计独立性的含义
1- 传统概念
2- 现代概念
(三) 影响上市公司内部审计独立性的因素
1- 法律法规体系
2- 机构管理设置
3- 人员设置
4- 职能定位
三、上市公司内部审计独立性必要性及其标志
(一) 上市公司内部审计独立性的必要性
1- 审计行业的要求及《审计法》的规定
2- 内部审计目标实现的要求
3- 内部审计作用发挥的要求
4- 内部审计管理体制现状的要求
5- 内部审计工作质量的保证
(二) 上市公司内部审计独立性的标志
1- 独立执行审计活动的良好组织地位
2- 公正、无偏见的精神状态
四、我国上市公司内部审计独立性的现状及问题分析
(一) 根据内部审计机构隶属层级分析内部审计独立性
1- 内部审计机构隶属关系分析
2- 内部审计机构的隶属关系的行业分析
3- 深圳和上海主板上市公司内部审计机构隶属关系的对比分析
4- 国有控制企业和民营企业内部审计机构隶属关系对比分析
5- 总结
(二) 以惠宇公司为例
1- 内部审计机构设置缺乏独立性
2- 内部审计的范围窄、层次低
3- 内部审计部门人事安排不恰当
4- 内部审计人员的综合素质较低
(三) 上市公司普遍存在影响审计独立性的问题
1- 我国内部审计法律、法规不完善
2- 公司治理结构存在漏洞
3- 内部审计机构不独立
4- 内部审计人员独立性差
五、加强完善上市公司审计独立性的思考和建议
(一) 加强内部审计的法治建设
(二) 提高对内部审计独立性的认识
(三) 增强内部审计机构和人员的独立性
(四) 合理设置内部审计机构
(五) 完善内部审计的管理体制
(六) 合理人事安排
1- 人员的配备
2- 人员的选择
3- 明确各类人员的分工
(七) 加强内审队伍建设,提高内审人员素质
(八) 实现内部审计独立性的其他途径
1- 适当的内部审计外部化
2- 实现内部审计职业化
六、结束语
参考文献
致谢
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二、集团公司构建增值型内部审计体系的探索论文提纲范文
摘要
ABSTRACT
目录
第一章 绪论
1-1 研究背景及研究意义
1-2 国内外文献综述
1-2-1 国外文献综述
1-2-2 国内文献综述
1-3 本文写作思路和结构安排
第二章 相关理论概述
2-1 内部审计的涵义
2-1-1 内部审计的概念
2-1-2 内部审计功能的演进
2-1-3 增值型内部审计的特点
2-1-4 集团公司内部审计特点
2-2 内部控制理论
2-2-1 内部控制的含义
2-2-2 增值型内部审计与内部控制关系
2-2-3 增值型内部审计在内部控制领域的确认与咨询作用
2-3 风险管理理论
2-3-1 企业风险管理的概念
2-3-2 增值型内部审计与风险管理关系
2-3-3 增值型内部审计在风险管理(ERM)中的确认和咨询作用
2-4 公司治理理论
2-4-1 公司治理的概念
2-4-2 增值型内部审计与公司治理的关系
2-4-3 值型内部审计在公司治理中的确认和咨询作用
2-5 J集团公司内部审计发挥价值增值作用的案例
第三章 J集团公司内部审计概况
3-1 J集团公司简介
3-2 J集团公司内部审计发展及现状
3-2-1 J集团公司内部审计发展历程
3-2-2 J集团公司内部审计基本情况
3-3 J集团公司内部审计在集团公司发展中面临的挑战
3-3-1 内部审计工作环境发生变化要求提高内部审计水平
3-3-2 集团公司的快速发展需要强化内部审计工作
3-3-3 市场环境需要建立健全集团公司内部审计机制
3-4 集团公司内部审计的发展目标和定位
3-4-1 集团公司内部审计职责定位
3-4-2 集团公司内部审计发展目标
第四章 J集团公司内部审计在增值服务中存在的主要问题及原因分析
4-1 J集团公司内部审计在增值服务中存在的主要问题
4-1-1 内部审计机构设置不合理,独立性较差
4-1-2 内部审计人员素质不高、知识结构单一
4-1-3 内部审计业务领域开展不够深入
4-1-4 审计手段较落后
4-1-5 审计工作质量不高
4-2 影响内部审计增值功能发挥的原因分析
4-2-1 公司内部对内部审计的认识存在偏差
4-2-2 内审部门工作效率低下
4-2-3 内部审计人际关系不够协调
第五章 J集团公司增值型内部审计体系的构建策略
5-1 完善内部审计的组织体系建设
5-1-1 选择合适的内部审计组织模式
5-1-2 重塑内审工作环境,转变内审工作定位
5-1-3 整合审计资源,实行分级负责制和相对垂直管理相结合形式
5-2 加强内部审计人才体系建设,提高人员综合素质
5-2-1 制定审计人才队伍建设规划
5-2-2 优化内审人员结构,培养高素质的复合型审计人才
5-2-3 健全内审人员管理制度,吸引、留住优秀内审人员
5-3 拓展内部审计业务领域,推进内部审计战略转型
5-3-1 以风险为导向深化常规审计
5-3-2 尝试公司治理审计
5-3-3 广泛开展风险管理审计
5-3-4 加大经济效益审计力度
5-4 完善内部审计规范化体系建设,提高审计工作质量
5-4-1 健全内部审计质量管理体系
5-4-2 制定审计业务指引
5-4-3 建立审计工作质量考核评价制度
5-5 完善内部审计信息化技术体系建设,提高审计效率
5-5-1 改进审计技术方法
5-5-2 加快审计信息化体系建设
5-5-3 建立审计人员计算机技能培训考核机制
5-6 营销内部审计,构建良好的内部审计人际环境
5-6-1 端正内部审计的职能定位和职业态度
5-6-2 加强审计沟通
5-6-3 选择合适的内部审计营销方式
5-7 改进内部审计绩效评价体系,提升内部审计的增值功能
5-7-1 改进内部审计业绩衡量办法
5-7-2 完善业绩评价指标体系的设计
5-8 转换审计视觉,创新内部审计增值途径
5-8-1 转换审让视觉,提出直接促进组织增值的审计建议
5-8-2 创新审计思维,开发更多高增值的审计服务产品
第六章 结论与展望
6-1 结论
6-2 展望
参考文献
致谢
一、基于公司治理的上市公司内部审计实证研究论文提纲范文
中文摘要
ABSTRACT
1 引言
1-1 研究目的与意义
1-2 国内外研究现状
1-3 本文主要研究方法和研究内容
1-4 本文的创新之处及不足
2 内部审计与公司治理的相关理论研究
2-1 委托*理论
2-2 信息不对称理论
2-3 公司治理相关理论
2-4 内部审计相关理论
2-5 公司治理与内部审计之间的相互关系
3 我国内部审计的现状及西方内部审计的借鉴
3-1 内部审计模式方面
3-2 西方内部审计与我国内部审计特点的对比
3-3 西方内部审计的借鉴
3-4 内部审计近几年来的发展
4 公司治理与内部审计相关性的实证研究设计
4-1 研究假设
4-2 样本及数据来源
4-3 变量设计
4-4 研究模型设计
4-5 公司治理与内部审计相关性的实证分析
5 公司治理层面内部审计的完善措施
5-1 从股权结构层面完善上市公司的内部审计
5-2 从董事会特征层面完善上市公司内部审计
5-3 加强监事会的监督职能,引入外部监事
6 结束语
6-1 研究结论
6-2 研究局限与不足
6-3 展望
参考文献
致谢
硕士在读期间取得的主要学术成果
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公司内部审计引用文献:
[1] 优秀公司内部审计论文选题 公司内部审计论文题目怎么定
[2] 公司内部审计学论文参考文献 公司内部审计论文参考文献数量是多少
[3] 公司内部审计论文大纲格式 公司内部审计论文大纲如何写