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王超1 张垒2
(1中国矿业大学,北京100083,2河南师范大学,河南新乡453007)
摘 要：以知识产权作为高校科技资源产出的重要表征,对高校科技资源的投入与产出效率进行评价,可优化科技资源配置,充分调动与激活各关键要素的作用,促进高校知识产权产出效率提高,对进一步促进高等教育发展,进而促进经济与社会发展具有重要意义.利用DEA模型对我国高等教育的知识产权投入产出效率进行评析,通过分析投入产出的技术效率和规模效率有效性,可以为高校知识产权资源的配置提供建议,为高校知识产权工作更好发展提供参考依据.
关键词：高校知识产权相对效率DEA
1.DEA模型简介
数据包络分析法,简称DEA,是一种针对多投入和多产出的同类型部门之间相对效率有效性进行评价的系统分析方法.它运用数学规划模型,比较同类型决策单元间的相对效率,实现对各个决策单元的综合分析,确定每个决策单元的DEA技术有效性和规模有效性,指出决策单元非有效原因和程度,提供如何进行有效调整等信息.DEA的基本模型主要有CCR模型与BCC模型两种,CCR模型假设分析主体在固定规模报酬下运营BCC模型将技术效率再分为纯技术效率和规模效率,以衡量处于不同规模报酬状态下的相对效率值.
2.指标选择和数据采集
(1)投入指标.高校的知识产权活动和高校的科技研发活动密切关联,不可分割,因此本文以高校的科技资源投入代表知识产权投入,具体表现为每年的科技经费和从事教育与研发的人数.其中,科技经费投入包括科研事业费、主管部门专项费、其他政府部门专项费、企事业单位委托费等；科技人才投入包括教学与科研人员、研究与发展人员、研发成果应用及科技服务人员等.本文科技经费投入指标选择几项经费的合计值,人才投入选择全面且有代表性的教学与科学人才数.
(2)产出指标.知识产权产出选择专利申请、专利授权、论文、专著和其他知识产权.
(3)数据选取.本文的数据来源于2003～2008年的《高等学校科技统计资料汇编》.
3. 高校知识产权投入产出效率的实证分析
3.1 2003—2007年投入产出效率分析
利用DEA模型对全国高等教育2003～2007年的投入产出进行效率评价,决策单元为各年度的投入产出.（具体数据略）
分析可知2003、2006和2007年三年的投入产出不仅是技术有效,而且规模也有效.说明这三年知识产权无论是产出的效率上还是投入的规模上都相对合理,资源得到相对合理配置.2004、2005年两年的技术效率和规模效率都分别为0.943和0.953,投入产出既没有达到技术的有效也没有达到规模的有效,但是纯技术效率是有效的.说明这两年的投入产出非效率性并不是因为纯技术效率的无效而是来自于规模效率的无效,而且这两年的规模收益都是递增的,说明投入的规模相对不够,须加大科技经费和人才的投入力度,才能提高资源配置的效率,确保资源配置的合理.结合当年的教育发展宏观环境分析,可能是由于2004年对高等教育资源配置的整合,增加了新的教育资源,使高等学校的数量增多,高等学校的办学模式得到拓展,而造成科技经费的投入相对缺乏.从这几年的效率平均值来看,知识产权投入产出具有纯技术效率有效性,不具有技术效率和规模效率有效性,说明从这几年整体来看,高校知识产权投入的规模还不够.
3.2不同类型高校的投入产出效率分析
利用2006年高等学校科技统计资料汇编统计的数据对综合性大学、工科院校、农林院校、医药院校和师范院校5个决策单元的投入产出相对有效性进行分析.（具体数据略）
分析可知这5个类型院校的投入产出效率都具有技术有效、规模有效和纯技术有效.说明这5种类型高校的知识产权投入产出配置是相对合理的,投入的规模是合理的,产出的效率是最大化的,资源得到优化配置.
3.3各省投入产出效率分析
利用2006年高等学校科技统计资料汇编统计的数据对各省的投入产出相对有效性进行分析.（具体数据略）
分析可知投入产出既有技术有效性又有规模有效性的省市（区）是天津、上海、江苏、浙江、山东、河南、湖北、云南、西藏、甘肃、宁夏.说明这些省市（区）的高校知识产权资源得到合理的配置,相对于投入来说,产出已经达到最大,相对于产出,投入的规模是合理的.这也看出资源配置的是否合理,与地区发展的程度并无直接有关,中西部地区的资源配置合理的省份也都有.
北京市的技术效率和规模效率都为0. 814,投入产出只具有纯技术有效,不具有技术有效和规模有效,且规模效益是递减的,说明投入产出非效率不是来自于技术而是缘于规模非效率,就是北京的投入对于产出已经太大了,为了合理配置资源,应该控制投入的规模,避免过度投资造成的资源浪费,以提高产出效率.新疆的知识产权投入产出效率性和北京类似.
河北、山西、内蒙古、辽宁、福建、江西、广西、海南、重庆、贵州、青海等省市（区）的非效率性既有技术非效率性又有规模非效率性,但这些省的规模效益是递增的.所以针对这些地区的资源配置可以在规模不变的情况下通过调整资源的合理配置达到技术有效,也可以增加投入规模来优化资源的配置,达到规模有效.
吉林、陕西、安徽、湖南、广东省不具有技术有效性和规模有效性,且这些省的规模效益是递减的,说明这些省的知识产权投入对于产出来说是有剩余的,资源没有得到合理的配置,要控制投入的规模,优化配置,以达到投入产出的技术和规模有效性.
黑龙江和四川省的投入产出不具有技术有效和纯技术有效,但具有规模有效,说明该省的非效率来自于技术的非效率,而不是规模的非效率,那就要在维持规模不变的情况下,通过调整来达到产出的最大化,以实现资源的优化配置.
4. 优化高校知识产权资源配置的建议
4.1加大对高校知识产权资源的投入
从上述对2003～2007年的全国知识产权投入产出来看,虽然有些年份效率很好,但是整体来看,还存在知识产权投入规模不足的问题.高校作为科技创新的主要基地之一,对于国家自主创新能力建设的提高起到关键作用,因此必须加大对高校知识产权资源的投入,来增加知识产权产出的成果.
加大知识产权资源的投入主要是科研经费的投入,从教育发展的纵向来看,要随着每年教育规模的不断扩大,逐步增加科研经费的投入,并且投入要和规模的扩大相适应,避免浪费,又要满足发展的需求.同时,对不同地区的教育经费要根据效率比例增加投入,合理配置.
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高校科研经费的投入不仅仅是政府财政的投入,应建立起政府财政投入和企业投入的多元化的投入体系,以政府投入为主导,企业和社会投入为辅助,充分调动社会各方面投入积极性.具体措施为．一是以立法的形式保障政府财政性经费投入；二是通过实施有效的产学研结合政策促进企业的投入.
从上面知识产权资源投入的种类还可以看出知识产权资源的投入并不仅仅是科技经费的投入,还要加强对于科技人才的投入,加强对科研人才的培养和引进.技术创新,知识产权成果的产出必须依靠科技人才的智力活动,所以人才的投入必须得到重视.
4.2合理分配各区域的资源投入
从上述对各个省市的知识产权资源配置来看,各个省市存在资源分配不合理问题,有些省份的资源投入过多,但产出相对太少,造成产出的边际效益递减,投入相对产出有过剩,而有些省份存在着严重的资源投入不足.这说明国家在对这些省市的教育资源分配上还不够合理,不够科学.国家要根据各个省份的知识产权投入产出效率评价进行科学合理地资源投入和政策引导,以提高高等教育的投入产出效率,合理配置高等教育资源,避免浪费,确保高等教育的相对公平.
4.3增强高校知识产权意识,合理配置内部资源
上述分析可知,有些省份存在纯技术非效率问题,从相对比较来说,这不是投入规模的问题,而是本身的投入资源没有合理利用,没有使产出达到最大化,如黑龙江和四川省.这就要各省市的高校做好知识产权管理工作,提高教师和科研人员的知识产权的创造意识、保护意识和运用意识,增强知识产权的创造能力,增加知识产权的产出.
5.结论
知识产权作为高校科研实力的一种表征,越来越得到高校管理者和科研人员的重视,而且随着科技经费投入和科技人才的增加,高校知识产权的产出也在逐年增加,高校知识产权投入产出的效率就成为科研管理要研究的问题了,通过本文的研究可知,2003～2007年知识产权整体投入产出效率还可以,其中三年投入产出具有效率有效性,两年的投入产出虽不具有规模有效,但是具有纯技术有效.各种类型的院校之间的知识产权投入产出比较合理,资源得到优化.从各省相对来看,知识产权资源配置存在不合理之处,有的省份资源投入过剩,有的省份投入不足,还有的存在纯技术的非有效性,产出没有达到最大化.这就要求国家根据情况调整知识产权资源地区的分布,使知识产权资源得到合理配置,产出最大化.
[课题来源：教育部（08JED0020）高校专利技术转化成功模式及相关政策研究]
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