《基于霍尔三维模型的城市轨道交通项目PPP模式风险管理》
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【摘 要】文章首先回顾PPP的内涵及已有研究成果,对城市轨道交通PPP模式的运作思路及PPP项目的风险管理进行详细研究,通过构建霍尔三维理论模型,对城市轨道交通PPP项目投融资模式中各维度存在的风险进行识别、分析,将模型平面化.然后,基于模型以乌鲁木齐轨道交通二号线项目为例来进一步说明PPP项目的风险识别与分担,得出研究结论及相关的政策建议,以期政府与社会资本实现双赢.
【关键词】政府和社会资本合作（PPP）;霍尔三维模型;城市轨道交通;风险管理
【中图分类号】F810【文献标识码】A【文章编号】1002-5812（2020）09-0068-04
一、引言
随着我国城市化的快速发展,农业转移人口涌入城市导致城市的常住人口和车辆数量激增,交通拥堵、环境污染等各种城市病凸显.而城市轨道交通以绿色出行、承运量大、便捷准时等一系列优点,成为纾解城市交通的重要举措.但建设城市轨道交通需要投入大量资金,且投资回收期长,盈利能力较差,仅靠财政拨款无法满足建设需要.PPP模式,即政府与社会资本合作模式（Public-Private-Partnership）应运而生,在全国范围内得以应用推广.
PPP模式应用于城市轨道交通项目的过程中,由于该模式本身的特点和各项目的特殊性,存在各种不确定的潜在风险.如果不能有效识别项目的风险,并采取合理的风险管理手段,项目成功应用PPP模式就无法保证.因此,本文运用霍尔三维风险管理模型对城市轨道交通PPP项目的风险因素提前进行系统合理的识别,并且提出有效的风险应对策略.
二、霍尔三维风险管理模型
1969年,美国系统工程专家霍尔提出霍尔三维结构模型这一系统工程方法论.此模型将工程项目的全过程分成前后相关联的阶段,同时考虑了这期间所需要的各种条件、技能和专业知识,从而形成了包括知识维、时间维、逻辑维三个维度的空间结构.
(一)模型设计
本文根据霍尔三维理论,将城市轨道交通PPP项目的内容划分为时间维、逻辑维、知识维三个维度,建立空间三维结构,并且以三条坐标轴为基础进行风险识别与风险应对.考虑到城市轨道交通PPP项目的实际特点,根据项目生命周期理论,将风险管理的逻辑维度分解为风险规划、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控的流程,将时间维度分解为可行性研究阶段、招投标阶段、建设阶段、运营阶段、移交阶段.将风险管理的知识维度划分为法律、政治、经济、信用、自然、环境、技术等维度（详见下页图1）.
(二)模型构建
1.矩阵设计.根据霍尔三维模型可将PPP 项目的风险管理构成空间结构图.在其中任意选取时间维、逻辑维、知识维中的两个维度,在这两个维度的坐标轴上各取一点,得到坐标,通过这些坐标,将霍尔三维模型转化为三个平面,分别由知识维和时间维、逻辑维和知识维、逻辑维和时间维组成（如下頁图2所示）.然后对各阶段、各层面产生风险的原因以及风险管理的方式进行分析.
2.矩阵下的风险管理.如下页图2所示,知识维和时间维的内容可以组成一个平面.本部分在时间维上对知识维的部分内容进行风险管理研究.
（1）可行性研究与环境风险.在可行性研究阶段对环境进行调查时,也要考虑环境保护制度对项目建设的限制,这一潜在的风险因素容易被忽略.然而一旦违规,在项目建设期很可能出现由于违反相关环境制度而需要临时修改施工方案、导致施工效率降低、遭受罚款、甚至是项目无法继续进行的风险.因此,在可行性研究阶段,公私双方要详细了解当地环境保护的法律法规,依据相关制度制定施工方案.制定方案时也要考虑到如何避免各种污染,如噪音污染、建筑垃圾污染、水污染等,从而规避因违规操作引起的各种风险.
（2）招投标与法律风险.PPP项目的招、投标过程仍然存在权力寻租的现象.城市轨道交通PPP项目建设周期长,参与方数量多,这种大型的基建项目可能会出现一些想要谋取私利的政府官员,通过邀请招标的方式,向竞标者泄露内部信息,在招标完成后从中标人处获得贿赂.特别是在招标阶段,需对招标文件进行检查,防止内容条款存在主观倾向性.
（3）建设与技术风险.在操作技术方面,采用PPP模式可以将私营组织先进的技术和管理经验引入城市轨道交通的建设中,提高项目建设的效率.但是,一些未经论证的新技术可能会造成项目停工或返工的情况.所以,为了规避项目竣工风险,建设阶段应尽量采用成熟的技术,降低风险发生的概率,即使会影响到施工效率.在人员技术方面,各项目参与方应聘用专业知识过硬、实际操作能力强、经验丰富的工人,这样能够及时发现项目建设阶段中的缺陷并有效解决,保证项目能够按时完成工程进度.
（4）运营与经济风险.运营阶段的主要经济风险来源于经济环境的变化,使得项目公司的收入不足以还清债务,导致项目不能继续运营.运营阶段直接关系到最终的收益情况,所以此阶段产生的风险直接对整个项目投融资的质量造成影响.然而,经济环境的变化是无法预料的,基于此,公私双方可针对不同的风险因素,事先做好风险规避.比如附加合同条款,或是预留一笔费用,作为项目出现经济风险时的补偿金.既要保证投资者的利益,也要考虑社会公益性的要求.
规避经济风险的具体操作如下：第一,如果通货膨胀时票价不变,项目可能会出现亏损的现象,使经济风险增加.因此,为降低风险,公私双方应该在合同中详细约定调价条款,在特殊时期对票价进行调整.第二,为了避免运营阶段出现成本超支或维护费用高的情况,可订立长期合作合同,以一个相对稳定的,从项目的开发商、维修商和燃料及动力供应商处获取服务、原材料和能源,以此预防经济风险的发生.
（5）移交与信用风险.在移交阶段,项目公司要保证移交给政府的项目是完整且可运营的、效用能够正常发挥的、且项目各项指标、性能符合标准.政府部门在移交时应聘请有关的专业机构或指定的第三方工作组,对项目进行评估,对移交工作进行监督,确保项目相关权利的转移,发现问题时能够及时处理,从而保证政府部门的合法利益.
上述研究只选取了知识维的部分内容,以用来说明时间维的不同阶段.逻辑维以及各维度其他内容的投融资风险管理分析过程与上面的分析类似.通过对城市轨道交通PPP 项目各个阶段不同状态的风险进行分析,将一些难以分类和识别的风险在空间模型中转化为平面问题进行综合研究,对项目运行情况过程中可能面临的各种情况有了充分的了解和认识,才能提高项目的风险应对能力.
三、霍尔三维模型的PPP项目风险管理应用：以乌鲁木齐轨道交通二号线为例
(一)项目介绍
1.融资情况.轨道交通二号线PPP项目,是乌鲁木齐市投资规模最大的PPP项目.乌市政府公开通过招标,北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）作为社会资本方中标.政府出资方选定为乌鲁木齐城市轨道集团公司（以下简称乌市城轨集团）.
2016年7月,京投公司与乌鲁木齐市政府授权的项目实施机构——市建委签订特许经营协议,与乌市城轨集团签订合作经营合同,成立了新疆乌京铁建轨道交通有限公司（特许公司）,社会资本方占股51%,政府出资方占股49%.乌鲁木齐市政府授予特许公司特许经营权,由政府与社会资本双方共同负责轨道交通二号线一期工程的投资、建设与运营.该项目作为财政部的示范项目,有效地缓解了乌鲁木齐市政府的资金压力.本PPP项目一期总中标金额为162.6亿元人民币,合作期从2016年至2050年12月,其中,项目建设期5年,特许经营期30年.特许经营期届满后,本项目的全部资产将由特许公司向乌鲁木齐市政府或其指定机构无偿移交.
2.建设情况.轨道交通二号线是乌鲁木齐城市轨道交通中最长的线路,也是中心城区的骨干线路.该线路计划于2020年正式通车.该线路涉及三个行政区,26个站,全长44.4km,项目分两期建设.该线路整体呈L型,以东西走向穿过了繁华的老城区、客流最集中的人民路和南门等居住密集区,向西北方向延伸至高铁站,覆盖了中心城区主要的人口生活聚集区,2号线高铁站与老城区和新城区串联,有效缓解城市道路的供需矛盾,优化了城市的交通结构布局,也为城市主要客流点的集散提供了便利的交通服务.这条线路的建设可以加速西北部新城区的建设发展,引导城市功能和老城区人口向周边分散,推动城市规模的扩大.
(二)基于霍尔三维模型的风险管理
地铁二号线是乌鲁木齐市第一个PPP模式的轨道交通项目,当地政府的PPP理念和政策尚未成熟,轨道交通的建设和运营面临更多的挑战.本文根据霍尔三维模型的风险管理方法,从系统整体出发,并依据轨道交通二号线项目的具体情况,对该项目建设阶段及之后阶段主要存在的风险进行识别,运用科学合理的风险管理体系,全面客观地识别可能存在的风险因素,进而提出有效的管理方法,也为其他城市的轨道交通PPP项目提供借鉴意义.
1.知识维——时间维分析.二号线项目具有独特的自然条件和环境条件,这使轨道交通的建设和运营面临更多风险.乌鲁木齐气候特殊,昼夜温差变化较大,降雨量小.春秋季节大风天气较多,夏季短但非常炎熱,冬季寒冷且降雪积雪期从头年11月初至次年4月初,持续5到6个月,最大积雪厚度48cm,冻土深度162cm,对城市轨道交通的建设和运营期间的维护会造成较大的自然风险.这需要选择合适的原材料并进行严格的管理,避免天气原因出现工期延长以及动力运行事故等.如暴雪来临时地面道路的通行能力会大大降低,更多的乘客会选择乘坐地铁,因此应针对暴雪时可能出现的乘客暴增等现象做好应对方案.
项目主要存在两方面的环境风险.一是新疆地处地震带,该线路9次穿越活动断层,尤其其中一段将穿过长达1.8公里的雅玛里克山,山顶距隧道顶部有120米左右的距离;此外,平川路站至马料地站区间要穿过一段压力较大的承压水层,水位可达8米,这也是建设阶段的一大难点.这些风险因素不仅会给建设造成困难,若是没有提前防范,也会对后续的运营造成很大的安全隐患.因此,建设时要加大隧道的埋深,使隧道更深入地下;建设中要做好隧道的防排水措施,并且不能对水源地造成影响;避免与地震断裂带平行,并且实施比其他线路更加严格的防震措施,保证行车安全,避免地铁结构损坏,以此将可能带来的各种灾害影响降至最低.二是为了确保足够的客流量,城轨沿线土地必须经过高密度的开发,这就导致建设阶段存在很多外部制约因素,工程造价大大提升.二号线项目占地面积广,拆迁工作量大,交通繁忙,大部分地段都有双向四到八车道以及BRT专用车道.另外,施工范围内需迁改的电力、排水、燃气管线等共有33处,线路还将穿越和平渠.因此,二号线的顺利建设完成需要协调多方面的因素.如在具体拆迁工作中,要对拆迁工作的进度、流程等进行规范性指导,妥善处理拆迁中出现的问题,保证项目后续的建设.同时,政府部门要在线网用地上下功夫,做好控制性规划,将其纳入城市规划的管理范围中,争取二号线沿线的物业开发,避免施工对周边建筑造成影响.更重要的是能与沿线物业结成互利共赢的合资关系,谋求共同共赢.
项目的可行性研究阶段,政府对于征用土地、拆迁协调、交通疏解、管线改迁、环保等工作,采取了社会风险评估的方式开展调查.公众可以通过电话、邮件等各种方式,向项目有关单位提出意见和建议.有效地预测并分析风险因素,提出应对预案和化解措施,保证了项目的顺利建设,从源头上预防控制项目运营可能引发的社会稳定问题.
2.知识维——逻辑维分析.轨道交通二号线的风险监控机制如不完善,可能会给项目带来法律和经济风险.第一,政府监管中存在权力分散的问题.二号线的监管由政府部门负责,建委负责监管线路的准点率和安全性,财政局直接监管线路的经济效益,特许公司则代表政府,间接监管项目的投融资情况.监管主体庞杂会使项目的风险监控不及时,也无法发挥部门应有的统筹、管理和协调作用.第二,尚未建立完善的PPP 项目准入政策、项目建设运营绩效、风险评估与监控机制,导致实际操作中存在理念不清、角色错位、重建轻管等问题,这不但会降低项目的建设质量,在运营阶段也会引发问题,还可能存在利益输送的行为.
归纳上文,该文是关于三维模型和ppp模式方面的大学硕士和本科毕业论文以及三维模型相关三维模型和ppp模式论文开题报告范文和职称论文写作参考文献资料.
三维模型和ppp模式引用文献:
[1] 三维模型和ppp模式论文如何怎么撰写 三维模型和ppp模式方面有关学年毕业论文范文10000字
[2] 三维模型论文范文 三维模型方面在职研究生论文范文2万字
[3] ppp模式和融资专升本毕业论文范文 ppp模式和融资本科毕业论文范文3000字
