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高映红
在产业集群中,知识产权保护能够保障知识产权所有权人的合法权益,促进技术交流和技术进步.行业协会在集群知识产权保护中具有重要作用,即代表与维护企业的合法权益,促进行业自律和为企业提供相关的服务.鉴于目前我国行业协会的发展现状,政府应加大对行业协会的扶持和促进政会分开,同时行业协会也要不断完善功能,以促进技术创新保护集群的发展.
产业集群是一群在地理位置上靠近的相互联系的企业和关联的机构,由于具有共性和互补性而相互联系（王缉慈,1998）.产业集群作为一种有效的区域产业组织形式,已经引起了许多国家和地方政府部门的关注.从上世纪末开始,产业集群在中国的浙江、广东、福建及中部地区迅速崛起,已经成为区域经济发展的重要力量.但是,随着生产和贸易全球化的不断深入,产业集群在发展过程中所隐藏的危机逐渐显现,有的产业集群优势弱化,后劲不足,甚至走向没落和终结.引发产业集群衰退的原因很多,在我国的一些中小企业集群,由于缺乏有效的知识产权保护机制,企业相互模仿成风,由此导致产品同质化,使企业陷入了低价竞争的恶性循环之中,从而打击了企业创新的动力,并最终导致了集群的衰退.因此,技术创新的保护成为目前我国产业集群发展研究中的重要内容.
本文主要探讨行业协会在集群知识产权保护中的重要作用及如何完善行业协会的功能,以促进知识产权的保护.
一、产业集群知识产权保护概述
(一)知识溢出的负效应与集群知识产权保护
产业集群的一个突出优势是知识的溢出效应.在同一区域聚集的企业由于地理位置的接近性而能够较容易地获取他人的知识.知识的溢出效应促进了集群中企业的知识交流和再创造,对企业竞争力和集群整体竞争力的提升有重要意义.但是知识的溢出也同样存在负效应：
1．对创新者而言,由于溢出效应的存在,集群中的知识可以被集群中的企业自由使用.但是,新知识和新技术的创造主要是企业的个体行为,是付出了巨大的成本的,如果没有相应的补偿措施,企业将无力再进行创新的投资,其创新动力必然会受到打击.
2．对模仿者而言,如果模仿容易且成本较低,企业会滋生“搭便车”思想,采取模仿战略,坐享创新外溢的好处.如果模仿成了习惯,则容易引发集群内企业的创新惰性,这对集群的创新和发展会造成巨大的负面影响.
在我国,产业集群主要以传统的制造业为主,这些传统产业资金壁垒和技术壁垒均较低,且产业结构不完善,互补性不强.产业集群中的企业规模偏小,技术水平不高,同质化特征明显,因此,模仿行为很容易发生.在一些集群中,由于缺乏相应的约束机制,行业发展秩序混乱,模仿成风,假冒伪劣横行,严重损害了创新者的利益和创新积极性,阻碍了集群的发展.因此,对产业集群的知识产权进行有效的保护以促进创新是必要的.
(二)集群知识产权保护的主要任务及机制
集群知识产权保护主要是通过司法、行政和经济等手段保护知识产权,防止新技术的不正当不合法泄露和使用,并在充分发挥维护知识产权人合法权益的同时,通过创新成果的公开化和合法有偿使用,促进技术交流,推动技术进步.
目前,对知识产权的保护主要通过五种机制：1.知识产权立法,即通过国家立法来确立和保障创新者和权利人对技术的所有权；2．行政监控,是指由政府执行部门对当事人严重违反知识产权法律行为予以行政处罚；3．司法诉讼,司法保护就是指通过司法途径对知识产权进行保护；4．集体管理组织保护,是指知识产权所有人授权有关组织代为集中管理知识产权的制度；5．知识产权人及利益相关者的自我保护.以上五个方面互相渗透、互相配合、形成一个完善的保护体系,才能够及时制止、制裁侵权行为,有效地实现对知识产权的保护.
二、行业协会在产业集群知识产权保护中的作用
(一)行业协会在集群知识产权保护中的重要性
行业协会是某一行业或专业内的生产经营者为保护和增进全体成员的共同利益而组织起来的行业性社会团体.作为社会自治的非营利性组织,行业协会具有弥补政府缺陷和市场失灵的重要作用.它是市场经济发展的必然产物,是承担自律性行业管理职能的重要社会组织.
根据传统的组织理论,社团的存在是为了达到一个集团成员所共同拥有的目的或利益.某一行业的企业不仅是竞争的对手,也具有一些共同的利益和要求,出于维护和实现这些共同利益的内在需要,同行企业必然会联合起来结成某种组织,这种共同利益的存在是促使行业协会产生与发展的内在动力.对技术创新的保护同样也是集群中企业的集体利益诉求,这种诉求是任何一个单独的企业都无法实现的,因此,行业协会的出现可以代表成员企业的利益,对外可与政府和有关机构进行协调联络,对内可以利用集体行动的选择性激励机制惩罚违规和不合作者,奖励有贡献者.一个团体的存在可以为成员提供一个长期交易重复博弈的平台,使成员的行为从关注长期利益出发,而不会轻易损害其他人的利益.有学者认为,市场失灵和政府失灵的同时存在为行业协会的出现提供了必要性,在一些领域依靠市场和政府不能很好地发挥其功能,或者说依靠市场或政府交易成本要更高,便需要更具相对优势的行业协会等组织来解决这些领域的问题.集群中存在的对技术创新的“搭便车”和非法仿冒行为,实质是市场失灵的一种表现,此时便需要外部力量的干预.通常认为,作为“看得见的手”,政府干预是治理市场失灵最合适的办法,但是,政府对技术创新保护的干预也会有失灵的可能；目前,法律手段和行政手段仍然是传统和有效的知识产权保护机制,但随着知识产权侵权手法日趋繁多和隐蔽,仅仅通过法律手段无法从根本上杜绝侵权现象.同时,由于政府部门工作人员往往缺乏相关行业专业知识,且信息反馈速度较慢,因此,行政手段也存在不足之处.此时便需要更具有行业经验和优势的组织参与进来,比如行业协会,以弥补政府部门由于信息反馈迟缓和不了解行业运作而导致的决策延误及失误.
正因为此,我国政府在《2006中国保护知识产权行动计划》中明确要求充分发挥行业协会在服务社会、服务产业的重要作用,逐步形成“政府监督管理、社团自我维权、企业依法经营”的良性互动关系,这表明我国政府开始意识到了行业协会在知识产权保护中的重要性.
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（二）行业协会在集群知识产权保护中的职能 一般而言,行业协会在经济运行中具有三项基本职能：代表职能,即代表成员企业的合法权益,向社会和政府表达成员企业的意愿,反映行业的利益要求；服务职能,即提供各种服务,提高企业竞争力,使企业最大限度地获取经济效益和社会效益,包括提供技术支持、营销和品牌推广、信息咨询、人力资源培训等；自律职能,即通过适当的机制安排,规范企业行为,维护企业正当权益,形成公平、有序的市场竞争环境,推动整个行业的良性发展.当然,随着社会经济的发展和行业协会功能的不断完善,行业协会的职能也不断多样化,但这三项职能是最基本的,其它的职能均是这三项职能的扩展与延伸.
行业协会在知识产权保护中同样也应该履行此三项职能,这是由行业协会独具特色不可替代的战略功能决定的.
1.代表集群企业的合法权益,与政府部门和其他组织沟通协调
首先,参与及影响政府有关知识产权保护的立法.如美国《半导体知识产权保护法》由美国半导体行业协会(SIA)起草,最后上升为WTO《与贸易相关知识产权协议》( TRIPS)的8个重要组成部分之一.美国的行业协会还是美国政府在WTO内“国际谈判平台的设计者和提供者”.美国政府的所有谈判条款,都是各行业协会提供,谈判的结果,也要得到美国各行业协会的认可才能获得国会的批准.其次,充当行业利益代言人,及时与政府沟通,向政府反映企业的诉求,提供知识产权的相关信息,追踪侵权行为,并寻求政府的支持.
2.行业自律与维权
行业协会可以通过制定合理的行业规则和技术标准,规范技术创新的合理使用,惩罚侵权行为.比如,温州的几个产业集群的行业协会便通过制订维权公约的方式来规范企业行为,达到保护知识产权和鼓励创新的目的.以温州打火机集群为例,以前集群中模仿成风,整个集群陷入了恶性竞争的泥潭,在对外贸易中处于很不利的位置.1993年12月,行业协会牵头制订了《烟具行业维权公约》,通过设立行业专利的方式来维护企业的合法权益,该公约规定了维权的条件和范围、维权的程序以及对侵权的处罚措施等方面的内容.此公约出台后,集群中企业之间相互模仿的情况大大减少,企业自主创新意识也不断提高.
同时,行业协会还可以通过积极培育企业知识产权保护意识,引导企业申请专利,并构建与实施专利战略,利用专利制度提供的法律保护,充分利用专利情报信息,研究分析竞争对手状况,推进专利技术开发,在市场竞争中保持自有的技术优势,防止竞争者的介入,以获得最大经济利益,达到提升企业和产业竞争优势的目的.
另外,行业协会还可以发挥其协调作用,组织企业联合研发,对影响行业发展的共性技术进行攻关,以提升产业技术水平.
3.提供信息和技术服务．支持企业技术创新
为行业内的企业提供服务是各国行业协会的一项重要和基本职能.行业协会可以通过构建知识产权信息平台,并提供定期培训和咨询服务,一方面为企业提供国外各个相关企业的知识产权信息和咨询服务,包括专利的申请情况,企业技术的运用情况等,引导企业充分利用自身的技术优势达到提升竞争力的目的；另一方面也可以传播企业的创新成果,使创新成果转化为市场效益.在法国,各行业协会一般都有自己的网站,供会员查阅,也有一种或多种专业刊物向会员分发.刊物主要是向会员企业介绍国内与国际同行发展情况和市场的需求,介绍当前的新技术和新工艺,并提供各方面的咨询服务.同时,一些协会每年还举办技术讲座和研讨会,总结交流经验,使企业开阔视野,不断提高技术水平.
三、发展行业协会,促进知识产权保护的对策
目前,我国一些地区的产业集群发展迅速,行业协会也随之不断成长,在集群产业发展中发挥了重要作用,如浙江温州中小企业集群中的行业协会.但是纵观全国,相当一部分行业协会是从政府专业职能部门转化而来的,或者是由政府出面成立,其在维持运转上依赖于政府部门,比如经费和场所,有些协会的会长也由地方政府官员兼任.这尽管可以使其获得政府的支持,但也在很大程度上使行业协会沦为政府部门的附庸,影响了其独立性和功能的发挥.因此,为了使行业协会在产业集群技术创新的保护中发挥更好的作用,有必要通过一些措施促进行业协会的成长.
(一)政府的职能转变和支持
首先,政府要加强对行业协会的法律、政策和资金扶持力度,鼓励行业协会的发展；其次,要进一步转化政府职能,并逐步放权给行业协会,使其发挥行业自律功能,包括在制定相关的行业规则、技术标准、技术成果鉴定和评比等方面享有自主权,以调动行业协会的积极性；再次,应完善行业协会的法人治理结构,形成内部的权力制衡,实现真正的自治,并促使行业协会与政府部门在人、财、物方面彻底分开,使其能够自主管理、自我服务、自我约束,发挥其代表企业利益、服务企业的功能.从我国温州行业协会的情况来看,协会领导均是民选产生,主要领导多数由同行业中实力较强并有着较强责任感的企业家来担任,协会的专*工作人员也由协会自主聘任,协会的经费来源也能自筹,包括会员会费、资助、捐赠和有偿服务.协会的一切管理和决策都由协会自己决定,从而保证行业协会依法运作,回归自治性.
(二)行业协会自身的不断完善
行业协会可以根据需要设置相应的部门,以强化知识产权保护的职能.另外,要建立能够为企业提供具有专业水准服务的行业协会,集聚一批高素质的人才是关键.我国的行业协会现有人力资源素质不高,缺乏在知识产权和技术创新管理方面有经验的专业人才,无法实现行业协会的功能,可以通过完善人力资源管理机制,通过培训和人才引进,形成一个高素质的人才队伍,以支持行业协会发挥更好的作用.（作者单位：武汉理工大学管理学院）
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广东纺织行业产业集群引用文献:
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