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本刊记者蔡晓铭
平安证券给中国资本市场和监管层提出了一个新的课题：保荐代表人是否可以频繁的更换?
在过去一个月的时间内,平安证券至少更换了包括高乐股份、长信科技等26 家上市公司的保荐代表人（详见前文表一）.以瑞丰高材为例,瑞丰高材今年7 月12 日上市,最初的保荐人为李建.至9 月1 日,即公司上市1 个多月后,平安证券即发函,将瑞丰高材的保荐代表人变更为汪家胜和杨伟伟.
到了9 月14 日,平安证券再度发函,将瑞丰高材保荐代表人由汪家胜和杨伟伟变更为汪家胜和王为丰.在更为正规的表述中,保荐代表人应称为“持续督导保荐代表人”,但在瑞丰高材保荐代表人多次更换的前前后后,投资者很难寻觅“持续督导”的意义所在.杨伟伟从担任瑞丰高材保荐代表人到离开,前后仅两周时间.
“保荐代表”还是“签字代表”?
在平安证券的保荐代表人变更潮中,可以看到在现行制度下,保荐代表人的变更具有随意性.其操作过程仅为证券公司通知上市公司变更保荐代表人,上市公司刊发公告披露保荐代表人变更.
有业内人士指出,保荐制度最初施行,目的就是要有由保荐人对发行人发行证券进行推荐和辅导,并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,承担风险防范责任,并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构,督促公司遵守上市规定,完成招股计划书中的承诺,同时对上市公司的信息披露负有连带责任.
从这个角度来看,保荐代表人对于上市公司,特别是新上市公司有着极为重要的意义.保荐代表人参与到了公司上市的整个过程,对于公司的情况了解最为清晰,并肩负督促公司遵守规定、完成承诺的责任.如果可以随心所欲的变更,新任保荐代表人如何做到在短时间内对公司完成详尽了解,进而履行保荐代表人职责?
平安证券“变更潮”中,保荐代表人的变更涉及多达26家公司,平安证券是否能在如此短的时间内对新任保荐代表人的履职能力进行细致考察,尚存疑问.变更数量之多更引发了业界一直存在的质疑：是否通过资格考试,具有签字权,即可以在任何紧急情况下担任任意一家上市公司的保荐代表人?如果是的话,那么“签字权”显然比履职效果更重要.但由此一来,却直接与保荐制度设立的初衷形成冲突.
存在逃避责任的漏洞
保荐代表人可以随意更换的另外一个潜台词则是：如果保荐项目存在问题,可以在一定程度上逃避个人责任.现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构在持续督导阶段,要对上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务的情况进行持续跟踪,及时揭示风险,督促纠正错误,并给予规范性指导.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成.保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的,持续督导期届满,保荐机构仍应承担相应的责任.
保荐代表人考试:保荐代表人胜任能力考试——证券市场综合知识
但这些规定仍有着可以钻营的漏洞,即保荐责任更多的落在保荐机构身上,而非明确的落在保荐代表人头上.即如平安证券的操作,在一家上市公司上,可以三番五次频繁更换保荐代表人,那么倘若将来项目出现问题,保荐责任又如何认定?在前前后后多次变更保荐代表人后,整个保荐过程出现的问题,究竟应该归结于张三还是李四,抑或是王五?显然也难以详尽的进行时间划分.
而如果难以明确的将责任落实在保荐代表人个人身上,就存在逃避责任的可能.保荐代表人或许未能尽职尽责,甚至出现利益交换等违规操作,但在完成这些行为后,又通过离职等方式,使得保荐代表人变更.至相当时间之后,上市公司出现问题,则又存在责任难于认定到个人的难题.
有分析人士指出,对于平安证券“变更潮”所折射出来的问题,监管层应及时应对,在政策上对保荐代表人在“持续督导”过程中应履职的时间进行明确限定,进而可以将保荐责任明确对应到保荐代表人.■
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保荐代表人考试引用文献:
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