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吕 婕,向龙斌,杨先厚
摘 要：近年来围绕中美贸易失衡问题引发的贸易摩擦和贸易冲突不断,而中美贸易失衡背后的利益分配使得中美贸易平衡问题更加复杂.本文在全球生产网络的背景下,构建了双边贸易利益分配的理论模型,选取了要素禀赋状况、技术进步、垂直分工度以及规模经济四个因素作为『弋表性变量,对1997 2009年中美双边8个制造业部门的贸易利得进行实证分析.结果表明,在全球生产网络分工模式下,不能仅就中美贸易不平衡的表象来理解中美在贸易中的利益,美国处于价值链两端高附加值环节,而中国处于全球价值链中间的低附加值环节.因此,中国应利用融入全球生产网络的机遇,提高自主创新能力,优化本国的要素密集结构,实现国内附加值比重的实际增长,获取更大的贸易利益.
关键词：全球生产网络：中美贸易：贸易利益分配
基金项目：论文范文高校青年基金资助项目“中美贸易失衡问题研究——基于所有权模型的探讨”(CUGW100207)；湖北省教育厅人文社会科学项目“产业内贸易与产业出口竞争力——基于中日、中美贸易的比较研究”( 2011jyte21E)：教育部人文社科青年基金项目项目“环境管制、自主创新对中国FDI资本效率影响研究”(10YJC790281)
作者简介：吕婕,女,中国地质大学（武汉）经济管理学院讲师（湖北 武汉 430074）；向龙斌,男,中国地质大学（武汉）经济管理学院教授（湖北武汉430074）；杨先厚,男,中国地质大学博物馆工程师(湖北武汉430074)
中图分类号：F752. 771.2 文献标识码：A 文章编号：1671-0169(2013)01-0103-OF>, 收稿日期：2012-12-06
一、问题的提出及文献综述
随着中美经贸关系发展,双边贸易失衡的规模也不断扩大.根据中方统计,1993 2010年中国对美贸易顺差从22,-.77亿美元增加到1 812.6亿美元.这在一定程度上导致中美之间贸易摩擦加剧以及中国国际贸易环境的恶化.美国认为中国使用不公平竞争手段,导致美国成为世界上最大的贸易逆差国,贸易利益严重受损.中方则认为,由于中方处于产业链的低端,所获得实际利益很少,而且中国出口商品包含大量“高能耗”产品,使美方成为中国“生态逆差”的主要受益者.由此,中美贸易差额背后的利益得失成为双方关注的焦点.
国际贸易利益:李克强：中欧光伏贸易争端涉及中国重大经济利益[财经夜行线]
近年来越来越多的学者提出必须在新的全球国际分工背景下理解贸易利益分配问题.Ernst[1]提出全球生产网络的概念,认为它是为生产和提供最终产品及服务的一系列企业关系,这种关系将分布于世界各地的价值链环节和增值活动连接起来,形成全球价值链,构成了全球化的重要微观基础.目前对于全球生产网络下处于价值链不同地位国家利益分配的研究较少.将生产区段模型扩展为多阶段生产模型,探究了要素结构对比较优势变化的影响机理,由此开始了全球分工影响一国贸易利益的研究.指出,中国主要通过加工贸易的方式融人东亚国际生产网络,由此显著增加了其高技术品的出口能力,但这种主要依靠外资企业以及进口技术的出口增长模式对于本土企业生产能力提升以及技术外溢作用有限.Freenstra等从劳动者的熟练程度研究,认为参与全球国际分工国家的福利都能得到改善.但是,部分学者认为,美国等发达国家的公司将一些产品的生产工序外包给中国等劳动力便宜的发展中国家,会直接导致发达国家失业状况的恶化,降低发达国家的贸易利益.国内学者关于全球生产网络贸易利益的研究成果并不多见.曹明福指出,发达国家从全球价值链分工中获取“分工利益”以及“贸易利益”,而发展中国家在获取“分工利益”的同时贸易利益可能受损.曾铮分析了一国要素禀赋、技术能力等要素对一国价值链变动的影响.
上述研究从不同角度对新的全球分工对贸易利益分配的影响进行了研究并得出了有价值的结论.但是上述研究没有具体分析全球生产网络下贸易利益分配的影响要素.因此本文以全球生产网络为背景,运用贸易附加值对2000 2009年中美贸易数据进行测度,在此基础上,综合考察了全球生产网络下贸易利益分配的影响要素,并以中美贸易数据为例进行实证检验,从而对双边贸易利益分配状况和决定因素进行较全面的分析.
二、模型构建和数据说明
(一)理论假设
全球生产网络分工模式下,贸易利益具有多元性和复杂性的特点,比较优势和规模经济是贸易的基础和源泉,也是决定贸易利益得失的主要因素,而技术进步和垂直分工度通过影响要素结构和分工地位进而加强这种贸易利益分配模式.因此,本文将从比较优势、技术进步、规模经济以及垂直分工度这四个角度探究国家间贸易利益分配的影响要素.通过梳理相关研究成果,本文提出以下四个假设命题,作为实证研究的基础.
假设1：全球生产网络下劳动以及资本和技术要素禀赋的比较优势对一国获得贸易利益具有决定性的影响.
以要素成本和技术差异为基础的比较优势是分工与贸易的源泉,而各国间的分工地位最终决定了贸易利益在国家间分配的状况.Dixit和Gros论文范文an指出,在新的全球分工模式下各国要素论文范文差异仍然是决定国家间分工地位的重要因素.但是与传统理论不同的是,全球生产网络分工模式下,比较优势不再局限于某个产业或产品上的生产优势,而更多地表现在产品生产链上某个具体的生产环节上的优势.
由此,本文认为一国的要素禀赋决定了一国参与国际分工和贸易的程度,进而对其获得产品内贸易利益具有决定性的影响.
假设2：全球生产网络下技术进步是一国获得贸易利益多少的重要因素.
全球生产网络分工模式下,技术作为内生变量,通过影响一国的要素存量和要素结构,作用于各国的相对要素论文范文,从而进一步影响贸易利益在各国的分配状况.Dixit和Gros论文范文an指出要素禀赋并不是一成不变,要素禀赋和要素结构会随着要素流动和技术进步发生变化,如南方国家由于其国内资本要素的积累,会导致其产品所包含的资本密集度增加.因此,在附加值曲线图中,技术进步对各国贸易利益的影响体现在两方面：第一,由于南方国家的产品资本密集度的增加导致分工区域由[a,b]扩大为[c,d]（如图2所示）,因此南方国家获得的贸易利益也随之增加.第二,由于南方国家的产品资本密集度的增加导致进入高附加值生产环节,因此分工区段的附加值曲线向上移动,从而南方国家的分工区域进一步扩大了,这说明南方国家分工中获得更多的贸易附加值.
因此,本文假设技术进步会影响一国要素存量和要素结构,从而影响一国的比较优势,进而改变一国的分工地位和贸易利益.
假设3：规模经济是一国获得贸易利益多少的重要因素.
规模经济(Scale Economy)是新贸易理论的主要特征.Yi (2001)指出,不同生产阶段可能存在规模经济,也可能存在要素投入比例差异,前者决定了不同阶段国别分工结构,后者强化了这种分工.全球生产网络下,两国生产能力没有发生变化,但是该产品的世界平均成本下降,各国的平均生产成本也明显下降.换言之,从规模经济角度讲,全球生产网络模式下具有不同生产环节将分布到全球不同区位的生产部门和公司进行,带来成本节省从而创造利益.发达国家为了寻找工序专业化,导致规模经济进而使生产成本下降；而新兴市场国家积极承接国外生产工序形成有效规模经济效应,从而降低成本,提高生产利润,由此产生了现实意义上的全球工序分工与贸易体系.
本文认为要素投入比例差异,决定了各国分工状况,规模经济因素进一步强化了分工并降低单位成本.因此规模经济是一国获得贸易利益多少的重要因素.
假设4：垂直专业化程度对一国获得贸易利益多少具有重要影响.
HummelscS和Yi指出,垂直专业化的生产贸易方式应该包括以下三方面的内容.第一,最终产品经过两个或两个以上连续阶段的生产；第二,两个或两个以上国家参与生产过程并在不同阶段实现价值增值；第三,至少有一个国家在其生产过程中使用进口投入品,由此得到的产出除用于国内消费和投资外,还有一部分用于出口.总结上述研究,本文认为垂直专业化是指在全球生产网络的模式下,原来集中于一国或地区生产商品的生产过程分为两个或两个以上的生产阶段,各国参与特定产品生产过程的不同环节或区段的生产供应活动.垂直专业化分工是全球生产网络分工模式的主要特征,它反映了一国生产参与国际分工与贸易体系的程度,具体表现为一国的生产和出口的最终产品中来自外国的中间产品价值的比重,直接体现了一国获得贸易利益的状况.
因此,本文假设,在全球生产网络分工模式下,一国垂直专业程度反映的是该国在多大程度上融人全球价值链体系,垂直分工程度的增加会导致贸易附加值的增加.
(二)计量模型
根据上文得出的理论假说,本文建立以下模型,以中美贸易为例实证检验全球生产网络下贸易利益分配影响因素：
其中：i,t分别表示行业下标和时间下标.
VAS表示i部门在t年的出口附加值,在全球生产网络下,贸易利益的分配主要取决于各国在该产品全球生产价值链的分工地位,因此贸易利益表现为该国国内投入的各生产要素的报酬(Dixit和Gros论文范文an,19 81),即贸易附加值.贸易附加值指标指企业通过生产过程所新增加的价值,但是与增加值不同,它不仅剔除了出口中进口投入品的价值,而且还考虑到这些进口投入品在国内产业的循环效应,因而能更准确反映一国参与贸易的利得状况.本文根据陈宏易(2002)定义的贸易附加值的计算方法,通过计算中国对美贸易中的净附加值和附加值的比重,来探讨中美贸易中中国获得的直接贸易利益.具体公式如下：
SE表示规模经济.本文运用每个行业大中型企业的销售收入与行业的企业总数之比来表示规模经济.RCA表示资源禀赋的情况,本文采用资本劳动比来表示.TFP表示技术水平,本文主要用全要素生产率来表示.
(三)数据来源
本文使用的贸易数据来自“联合国商品贸易统计数据库”和《中国海关统计年鉴》,考虑到中美两国之间统计数据的较大差异,本文采用中方统计数据.在研究中,通常是以( HS)为基础.投入产出表来自于中国国家统计局,通过投入产出表的直接消耗系数A分别计算A和A4.鉴于中美贸易中,制造业是中美贸易的主体部分,因此本文选用了投入产出表中的8个制造业部门,即：食品制造业,纺织、缝纫及皮革制造业,其他制造业,炼焦、煤气及石油加工业,化学工业,其他非金属矿物制造业,金属产品制造业,机械设备制造业.
根据模型,本文采用贸易附加值指标( VAS)来表示贸易利益,为了便于计算,本文采用的是分部门贸易附加值占总出口的比重,该数据根据《中国统计年鉴》以及UN COMTRADE相关数据计算所得.垂直分工程度( VSS)采用的是Hummels的计算公式,相关数据来源于《中国统计年鉴》；要素禀赋状况用资本劳动比来表示,相关数据根据《中国统计年鉴》数据计算所得；SE表示规模经济,本文运用每个行业大中型企业的销售收入与行业的企业总数之比来表示规模经济,相关数据来自于各年《中国统计年鉴》；技术进步的趋势主要用全要素生产率来衡量,根据《中国统计年鉴》相关数据计算所得.
三、中美贸易利益分配影响因素
实证结果分析
本文选取了1 997 2007年的中国8个制造业部门对美贸易的面板数据来分析全球生产网络对中美贸易利益分配的影响.在面板数据的选择方法上,本文首先采用F检验决定采用混合效应还是固定效应模型.结果表明,F检验1%的显著水平接受固定效应模型的原假设.然后进一步用Hau论文范文an检验碲定采用随机效应模型还是固定效应模型,Hau论文范文an检验1%的显著水平接受固定效应模型的检验.本文设定为固定效应模型.固定效应模型不仅降低了相关系数的标准差,而且提高了整个模型的拟合度.该模型解释力高达89%（如表1所示）.
根据回归结果,t统计量和F统计量均显著,模型通过检验.其中,由资本劳动比表示要素禀赋与贸易利益显著正相关,并在5%的显著性水平通过了检验,与预期完全相符.也就是说,RCA增加一个单位,VSS就会增加0.002 7个单位.这与理论模型的结论相符合,即要素禀赋决定一国参与国际分工和贸易的程度,进而对其获得贸易利益产生重要影响.更重要的是,全球生产网络可以通过影响一国的要素禀赋而对贸易利益产生重要影响.
根据产业内贸易的理论,我们假定度量规模经济的变量与双边的贸易利益分配为正相关关系,检验结果与预期相符,中美贸易利益分配与两国的市场规模显著正相关,这表明作为发展中国家,中国资本与技术密集型产业潜在规模效应显著,规模经济的发展能够作用于贸易利益分配.
技术进步是用全要素生产率来表示的.计算结果的符号为正,且通过了1%显著性水平的检验.FAC增加一个单位,贸易附加值就会增加0.367个单位.再次说明全球生产网络下,技术进步影响一国要素禀赋进而改变一国分工地位和贸易利益.
VSS与贸易利益是正相关的,并在1%水平通过显著性检验,VSS增加一个单位,贸易附加值就会增加0. 429个单位,说明垂直分工度对贸易利益的促进效应更明显.美国在科学技术、熟练劳动、规模经济上有比较优势,主要从事资本和技术密集型劳动,处于价值链的高端；而中国则具有劳动力的比较优势,因此主要从事劳动密集型生产阶段的加工工序,处于价值链的低端.
最后,比较各个自变量对因变量的解释力.从绝对系数来看,垂直分工度是首要因素,其次是技术进步、规模经济以及要素禀赋.四个假设变量都有与预期相同的符号.
四、结论与政策建议
从以上分析来看,中国制造业贸易附加值的比重呈现出稳步上升的态势,其中高技术制造业的贸易附加值及其增长速度都显著高于低技术制造业.但是从贸易利益分配的角度来看,在全球生产网络分工模式下,美国处于价值链两端高附加值环节,而中国在全球价值链中位于低附加值的中间环节,中美贸易顺差只是一种表象,贸易失衡和中美贸易利益的流向是相反的.
因此,要使中国从参与全球生产网络这种模式中获得更多的贸易利益,应采取如下措施：
第一,优化本国的要素密集结构,实现比较优势的动态变化.在继续发挥劳动力比较优势的基础上,通过技术引进、消化吸收和自主创新的方式,获取核心的技术和知识产品优势,从而获取高附加值的对外贸易的直接利益.
第二,加强对外资流向的政策引导,获取高附加值的对外贸易直接利益.当前必须坚持对外资流人结构的政策性引导,继续减少外商对华加工制造业的直接投资,降低加工贸易在我国进出口贸易中的比重,使对外贸易最终能真正反映我国进出口贸易的真实水平,降低外商对华加工制造业投资于美中贸易逆差的“引致扩大效应”.
第三,设计合理的激励机制,促进企业更加注重和追求规模经济效应.规模经济是产业内贸易产生的重要因素,而中国大多数产业普遍存在规模不经济、市场集中度低、企业效益差的现状.因此,一方面努力实现制造企业的现代化和大型化,防止盲目投资和重复建设,加速现代企业制度的建立；另一方面避免行业垄断局面,充分发挥市场竞争机制的作用.
（责任编辑 燕 祥）
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