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一、引言
改革开放后,我国经济取得了令人瞩目的高速增长,能源消费量也大幅度增加.以往高投入低产出的粗放型经济增长方式与能源环境之间的矛盾日益凸显,能源短缺和环境污染已成为中国经济可持续发展的制约因素.“十一五”规划提出：到2010年在2005年的基础上单位GDP能源消费降低20%,主要污染物下降10%.要实现这一目标,必须提高能源效率.能源效率的提高依赖于全要素生产率的提高.目前,研究我国全要素生产率的绝大多数文献仅考虑了合意性GDP产出,而忽略了非合意性产出,如能源利用所带来的环境影响.因此,本文基于数据包络分析法,将污染排放指数作为非合意性产出,分析比较了1997-2008年中国30个省份的能源效率.
二、模型及数据选取
(一)模型
经典的DEA模型称为CCR模型,即在规模报酬不变条件下的效率模型；如果加入约束条件∑s等于1,则成为BCC模型,即在规模报酬可变条件下的效率模型.经典DEA模型依赖的一个基本假设,要求投入尽可能的减缩而产出必须尽可能的扩大.但是现实的生产过程中往往带有非合意性产出,这些非合意性产出必须尽可能减少才能实现最佳的经济效率.而传统的DEA模型却只能使之增加,违背了效率评价的初衷,经典DEA模型对于非合意性产出的处理显然不再合适.
Seiford和2hu(2002)给出—个解决办法,他们首先对将合意性产出乘以-1,然后寻找一个合适的转换向量使所有负的非合意性产出变成正值（转换向量法）.在此基础上构造了一个规模报酬可变条件下处理非合意性产出的DEA力法.
(二)变量与数据说明
本文的研究覆盖我国除西藏、台湾、香港和澳门以外的所有地区,总共30个省市、自治区.假定生产过程中需要3种投入要素：资本存量、劳动力和能源,生产出合意性产出GDP和非合意性产出环境污染排放.
1．资本存量：采用“永续盘存法”估算各省历年资本存量,本文参考张军等人对中国各省资本存量的测算结果,取其2000年现值为计算基准,单位为亿元. 2．劳动力：劳动力一般指生产过程中实际投入的劳动量,本文采用历年《中国统计年鉴》公布的就业人数表示,单位为万人. 3．能源：使用各省每年的能源消耗量来表示所投入的能源,主要来自于《中国能源统计年鉴》和《中国统计年鉴》中的相应数据,单位为万吨标准煤.
能源效率标识:汪洋会见澳气候变化和能源效率部长
4.GDP:各省GDP和GDP平减指数,来自于《新中国五十年统计资料汇编》和2000-2009年度的《中国统计年鉴》,以2000年为基期,单位为亿元.
5．污染排放指数：企业在生产过程中产生环境污染物,主要包括废水、废气和固体废弃物3种形态.本文以各省1997-2008年工业废水排放量、工业废气排放量、工业烟尘排放量、工业粉尘排放量、工业二氧化硫排放量、工业固体废弃物产生量等6个指标作为污染排放的原始指标,使用主成分分析法对其进行降维处理,综合成1个污染排放指数,并进行线性转换.各变量的统计性描述见表1.
三、实证分析
表2为研究期间中国平均能源效率的测算结果.本部分我们着重分析省际间能源效率及收敛情况.
(一)能源效率的测算
1997-2008年间,全国平均能源效率最高的省份是上海、广东、海南、青海、江苏、天津和福建.其中,上海、广东、海南和青海在整个研究期间一直处于效率前沿面,即处于最佳效率状态.福建和湖北等省份也有若干年位于前沿曲线上；平均能源效率最低的省份为河北、内蒙古、贵州和山西,同最优前沿上的省份相比,其值均未超过60%.
从上述分析可以发现,能源效率较高的省份多位于经济发达的东部地区,仅青海为西部地区省份,而能源效率较低的省份多位于中部和西部地区.整个研究期间,东、中、西部平均能源效率分别为84.5%、67.9%、65.6%.总体来看,各地区能源效率呈“先升、后降、再升”的特征.
(二)能源效率收敛性检验
根据Barro和Sala-i-Matin( 1992)的研究,收敛可分为σ收敛和B收敛.σ收敛分析通常借助变异系数(CV)来测量样本个体之间的差异性,变异系数又称“标准差率”,是衡量资料中各观测值变异程度的一个统计量.B收敛指落后地区的发展速度快于发达地区的发展速度.然而传统的“Barro回归”法对B收敛的检验存在“Galton谬误”问题,并且众多学者对B收敛的检验结果表示质疑.因此,本文采用变异系数进行σ收敛分析,通过计算不同年份的变异系数,作图观察其随实际推移的变化趋势.
由上图可知,省际间的仃值高于区域间的σ值.研究期间,省际间能源效率的σ值先降后升再降,分别以2002和2006年为分水岭,即1997-2002年期间,省际间能源效率呈收敛的趋势,2003-2005年间呈发散趋势,2006年以后,又有逐渐收敛的趋势.从地区内部来讲,东部地区σ值先升后降,然后逐步上升,研究后期,能源效率提升相对平稳,内部差距呈缓慢收敛之势；中部地区σ值收敛趋势与省际间情况相似,只不过收敛与发散的分水岭分别为2000年和2004年,从2005年开始,σ值开始下降,内部省份差距逐渐缩小；西部地区仃值先下降后上升,内部省份之间的差距呈发散趋势.三大地区之间的σ值变动较为剧烈,但在研究后期呈收敛趋势,说明地区之间的差距在缩小.
四、结论及建议
本文基于全要素能源效率对1997-2008年中国各省能源效率进行了分析结果发现：研究期间,平均能源效率最高的省份是上海、广东、海南和青海,平均能源效率最低的省份为河北、内蒙古、贵州和山西,大多省份能源效率符合先上升、后下降、再上升的特征.但从整体来看,省际间的能源效率依然存在较大差距.综合以上分析,可得出如下结论及建议：
（一）在当前技术经济发展水平下,各省均有提高能源效率的潜力和可能性,但提高能源效率的潜力各不相同,差距很大.
（二）东部地区虽然能源效率较高,但能源资源较为贫乏.因此,进一步提高东部地区能源效率,降低该地区对外部能源需求的依赖是其经济发展的客观需求.中部地区要进一步缩小与东部地区的差距,应重点抓好第二产业的节能降耗,加强传统工业的技术改造和产品的更新换代.西部地区应引进先进技术和管理经验,充分发挥本地区的产业优势,形成合理的产业布局,促进西部地区的经济发展.
（作者单位：杭州电子科技大学管理学院）
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