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主题:中国资本外逃 下载地址:论文doc下载 原创作者:原创作者未知 评分:9.0分 更新时间: 2023-12-30

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外逃资本论文范文

中国资本外逃论文

目录

  1. 中国资本外逃:长江商学院教授陈龙:资本外逃都考验了谁

中国的资本外逃:现状,影响及对策

   课题组

   (湖南大学金融学院 410079)

   内容摘 要:1988年以来,我国一直存在较为严重的资本外逃,15年间,我国资本外逃额累计达到1500余亿美元.我国资本外逃主要有三个途径:通过经常项目的资本外逃,通过资本与金融项目的资本外逃,通过地下银行系统的资本外逃.我国资本外逃具有过渡性的特点,跨国洗钱是我国资金外逃的重要内容.资本外逃对我国的对外经济,对内经济及社会稳定与国家安全都将产生不利影响.抑制我国的资本外逃应该标本兼治,从源头上抑制资本外逃的发生,从路径上堵塞资本外逃的通道.

   关键词:资本外逃 过渡性 跨国洗钱 联合金融监管

   资本外逃(Capital Flight),在国际上又称为资本逃避,资本非法转移等,是资金跨国界的一种异常流动.自20世纪90年代以来,我国出现了较为严重的资本外逃现象.有分析表明,我国曾经成为继委内瑞拉,墨西哥,阿根廷之后的世界第四大资本外逃国,资本外逃额占GDP的比重仅小于俄罗斯,大于墨西哥,韩国等国.严重的资本外逃形势已引起国内外学者的广泛关注.本文从分析我国资本外逃的现实形势出发,探讨资本外逃对我国的影响与抑制对策.

   一,中国的资本外逃:现实考察

   (一)现状

   从统计数字来看,我国自1994年来已连续8年成为仅次于美国的世界第二大引资大国,仅"九五"期间我国吸收的外商投资就达2900亿美元,比"八五"时期增长80%.外资现已成为我国经济生活中的一支重要力量.然而,与外资流入同时发生的是大规模的资金外逃.据英国《金融时报》报道,中国已成为全球资本输出大国,在输出资本的结构当中,只有一小部分属于政府批准的对外直接投资和证券投资,其余均属各种形式的资本外逃.

   由于资本外逃是一种"地下经济",具ć

中国资本外逃:长江商学院教授陈龙:资本外逃都考验了谁

77;违规性与隐蔽性的特点,因此其规模很难被准确衡量.目前,国内外学者对我国资本外逃的数量已作过各种口径的估测.英国伦敦皇家国际问题研究所顾问沃尔先生,在一份提交给经济合作与发展组织的研究报告中指出,从1989年到1995年间,中国长期资本外流的总量超过1000亿美元,其中约有500亿美元是未经政府批准的.据樊纲领导的北京天则国民经济研究所测算,1989年至1998年的10年间,我国资本外逃合计达到1630.50亿美元,占同期利用外国直接投资的71.27%,是同期借用外债总额的1.63倍.而最近的研究成果表明,我国资本外逃额从20世纪90年论文范文始,围绕着100亿美元总体呈上升趋势,分别在1992年,1994-1995年,1997-1998年形成三个峰顶,于1998年达到最大值,当年超过了400亿美元;15年间,我国资本外逃累计达到1531亿美元,年均102亿美元(见下表).

   表1 中国1988-2002年资本外逃规模一览 (单位:亿美元)

   年份 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 规模 37.31 -24.03 132.64 85.83 169.59 61.23 190.31 247.79 85.53 219.27 423.83 -78.31 -84.02 124.04 -59.30 (二)途径

   总体而言,我国的资本外逃主要有以下三个途径:

   1.通过经常项目的资本外逃

   经常项目包括货物和服务,收益和经常性转移.货物项是资本外逃的重要渠道.当事人一方面低报贸易外汇收入,违反国家规定将外汇擅自自存境外,或者干脆隐瞒贸易活动中的外汇收入;另一方面,高报贸易外汇支出,向国家外汇指定银行骗购外汇汇往国外.类似于这样的"进出口谎报"(mis-invoicing)还有其它形式.值得注意的是,"进出口谎报"中的某些内容如伪造单据所造成的虚假进口货值会反映在"错误与遗漏"项目中,但假报货值包括进口高报,出口低报所导致的资本外逃并未在国际收支平衡中反映.

   服务类项目包括运输,旅游,通讯,建筑,保险,金融服务,计算机与信息服务专有权使用费和特许费,各种商业服务,个人文化娱乐服务以及政府服务.单位和个人都可通过服务项目外逃资本,如单位以各种对外支付的名义向银行购汇或从其外汇账户中支出以实现资本外逃,个人也可因私出境购汇.对频繁出入境的人员来说,多次合法携带或违规超额携带现钞累计起来也是较大的数目.

   收益项目包括职工报酬和投资收益两部分,其中"投资收益"存在较大的资本外逃空间,当事人一般通过低报对外投资收益,高报对外商投资支付的投资收益实现外逃资金的目的.经常性转移也是个人外逃资金的通道.由于我国有关政策的松动,个人向国外汇款的限额已由2000美元扩大到20000美元,因此通过这一途径外逃的资本将会迅速增加.

   2.通过资本与金融项目的资本外逃

   资本与金融项目包括资本项目和金融项目,其中金融项目是资本外逃的重要通道.金融项目包括直接投资,证券投资和其它投资.直接投资的两个小项目"外国在华直接投资"和"我国在外直接投资"经常被资本外逃操纵者利用.证券投资项目的资产类值得关注,资产类的借贷方分别反映我国持有的非居民证券资产的增加和减少.这一项目自1997年后迅速增加,逆差逐年扩大,表明国内资本通过证券投资流出迅速上升(见下表).

   表2 1995-2002年上半年对外证券投资净值 单位:百万美元

   年 份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 对外证券

   投资净值 79 -628 -899.27 -3830 -10534 -11307 -20654 -12094 资料来源:国家外汇管理局,safe.gov.

   金融项目中的其它投资项目也与我国资本外逃紧密相关,它记录了除直接投资和证券投资以外的所有金融交易,是近期资本与金融账户变化最剧烈的项目,已成为我国资本外逃的重要通道之一.

   3.通过地下银行系统的资本外逃

   地下银行作为一个转移资金的非正式途径,正在世界范围内被广泛使用,特别是被用于一些国际性的违法犯罪活动.在我国江浙一带,存在不少地下钱庄,有固定的地点,固定的客户和稳定的资金来源,2003年3月,在中国广东,福建论文范文门开展的打击地下钱庄的专项行动中,一举打掉地下钱庄32个,抓获地下钱庄庄主等犯罪嫌疑人90多名,收缴赃款,赃物价值3000多万元.近年来,我国通过地下钱庄这一渠道流出的资金数目惊人.据报道,我国每年通过地下银行转移出去的资金高达2000亿人民币(约合244亿美元),是2001年国内生产总值的2%,相当于255亿美元的全年对外贸易顺差.地下银行由于其高保密,无记录及匿名性的特点,常被论文范文,腐败,毒品犯罪分子作为洗钱的最重要途径.通过这一途径进行的资本外逃性质极为恶劣.

   (三)特点

   与世界上其它国家的资本外逃相比,我国的资本外逃在以下方面较为突出:

   1.资本外逃具有"过渡性"

   资本外逃根据性质不同可分为真实性资本外逃与过渡性资本外逃.真实性资本外逃是因恐惧,怀疑或是为了逃避某国的异常风险或管制而导致资本从一国单向转移到另一国的资本外逃;过渡性资本外逃则是为了逃避各种管制,获取较高的相对收益所引起的资本从一国转移到另一国,而后者再以投资身份返回资本流出国的资本外逃.

   王国林,杨海珍(2001)等人采用因子分析的方法证实了中国资本外逃与外国直接投资之间的正相关关系,说明中国的资本外逃主要是由于对内资和外资之间差别的政策待遇引起的,并非是由于投资环境恶化.李晓峰(2000)指出,"不对称风险"因素即国内外投资者所获得的信息不对称,或所面临的经济政治风险不对称,会导致大量的外资流入与不断增加的资本外逃并存.这一点,可以从我国外商投资的来源结构中得到证实.在90年代流入我国的外资中,来自香港,台湾,澳门,新加坡等华人聚集地的"外资"占60%以上,这其中必定有相当一部分是从大陆流出又返回的"过渡性"外逃资本.田晓霞(2000)通过理论分析和模型检验后认为,在刺激中国资本外逃发生的国内风险因素当中,中国政府对内外资实行的差别待遇政策所形成的"可套利空间"是重要因素之一.

   2.跨国洗钱是资金外逃的重要内容

   随着我国经济的增长,贪污腐败分子及毒品犯罪,论文范文犯罪和黑社会性质的有组织犯罪使"黑钱"数目迅速上升.为逃避打击,近年来国内大量"黑钱"流出境外呈愈演愈烈之势.一批贪污腐败公职人员,论文范文犯罪人员通过各种途径给非法黑钱披上合法外衣.之后,不仅可以公开挥霍和享受这些非法所得,还可用来投资和进行再增值.如被列入"外逃*"名单的前武汉长动集团董事长于志安,1995年出走菲律宾,同年底赴美国,被其转移到美国的近千万美元财产成为他在美"立身"的资本.

   我国的洗钱多通过地下钱庄跨国境进行.据估算,在中国内地每年通过地下钱庄洗出境的2000亿元黑钱中,论文范文收入洗钱约为700亿元人民币,官员腐败收入洗钱超过300亿元人民币.2002年9月11日,香港特区东区法院开庭审理香港有史以来最大的跨境洗黑钱案.涉案的香港宝生银行一高级经理收受贿赂后帮助洗黑钱,5年内通过1300个香港及海外不同银行户口洗黑钱,总金额高达500亿港元,其中绝大部分为内地的黑钱.

   二,中国的资本外逃:影响分析

   (一)对我国对内经济的影响

   1.影响资本形成

   发展经济学的奠基人之一,经济学家罗斯托在其着名的"经济成长阶段论"中断言,经济起飞的必要条件是净投资在国民收入中的比例递增到10%以上,而净投资的增长必须以社会资本的积累为条件.美国经济学家阿瑟·刘易斯在其着名的"二元经济理论"里同样强调经济发展的关键是资本积累.在着名的"哈罗德—多马模型"的公式中,当产出率一定时,资本积累率s就成为决定一国经济增长率G的唯一因素.因此,资本外逃会削弱一国经济发展后劲.当前我国经济发展从总体上看尚处于投资推动阶段,大量资本外逃无疑减缓经济发展速度.

   2.削弱政府税基

   规模较大的资本外逃,必然侵蚀一国税收的基础.我国近年来发生的巨额资金外逃,尤其是"过渡性"资本外逃,逃出去的资本以"外资"身份返回享受税收优惠,一方面使国家应征收的税收流失,减少了财政收入;另一方面又制造了一批假外资企业,形成了不公平的竞争环境.

   3.导致财富流失

   作为发展中国家,我国的资本外逃有相当一部分是单向流向境外,特别是流向美国,英国等发达国家.2001年1月论文范文社的一则报道指出:"据不完全统计,目前有4000多名贪污贿赂嫌疑人携公款在逃.其中,有的已潜逃出境等".外逃的*大多是携巨款外逃,将非法所得在境外大肆挥霍,造成国内财富的大量流失.

   (二)对我国对外经济的影响

   1.影响国际信用等级

   资本外逃会加剧我国对外资的依赖,而外资,外债的大量增加无疑对我国的国际清偿力提出了挑战.尽管我国拥有较多的外汇储备,但资本外逃若持续地,大规模地发生,必然影响到债务清偿率,导致国际社会对我国信用评价降低.同时,资本外逃也从侧面反映了国内外投资者对我国经济和社会前景信心不足,阻碍我国政府申请追加国外贷款,影响在国际上筹资.在资本外逃严重的时期,两大国际风险评估机构穆迪投资人服务公司和标准普尔公司,对我国的信用评级分别是BBB+和BBB,都尚未达到投资级.因此,规模庞大的资本外逃带来的负面影响不可小视.

   2.影响国际收支平衡

   一国的国际收支平衡主要依靠资本项目和经常项目的平衡来实现.随着国际资本流动规模的扩大,资本项目比重会不断上升,而经常项目比重会下降.从短期看,大规模的特别是突发性的资本外逃将使我国资本项目恶化,外汇储备下降,这将进一步加剧国际收支失衡并引发更大规模的资本外逃.资本外逃也将对我国的经常项目产生不利影响.从贸易收支看,资本外逃使本币汇率贬值,根据"J曲线"效应,我国贸易收支先有逆差,后有顺差;从非贸易收支来看,可能出现持续逆差.长期而言,持续大量的资金外逃最终将破坏我国的国际收支平衡,恶化我国的对外经济环境.

   3.影响人民币汇率稳定

   就外汇市场而言,资本外逃一方面减少了外汇供给,另一方面又增加了对外汇的需求.在浮动汇率制下,本币汇率会迅速下跌.而实行固定汇率或管理浮动汇率的国家,央行将动用外汇储备维持一定的汇率水平,会迅速减少国家外汇储备.1994年墨西哥金融危机便源于大量外资和国内资本抽逃国外,在短短几个月内,使外汇储备由170亿美元猛降至65亿美元,墨西哥比索随之急剧贬值40%.同样,导致1997年泰国金融危机的一个重要原因是大量国际游资撤走,泰铢贬值,泰国政府几乎动用了所有的外汇储备,仍未恢复社会信用,发生了更大规模的资本外逃,导致泰铢更大幅度贬值.发生在我国的资本外逃,是冲击我国外汇市场,加剧人民币贬值压力的重要因素.

   (三)对我国社会稳定与国家安全的影响

   1.加剧国有资产流失

   我国国有企业存在的"所有者缺位"现象,使国有企业经营者获得相当大的支配国有资产的权利.在缺少有效监督的情况下,很容易发生行政权力经济化.类似于志安事件的国有企业的资本外逃,是国有资产在缺乏有效监管的背景下不断流失的一种重要形式.腐败*进行的资本外逃,将严重削弱国有经济的控制力,损害社会主义经济基础.

   2.助长各类洗钱犯罪

   资本外逃特别是跨国洗钱如果能够顺利实施,各类违法犯罪分子的经济实力得以增加,其进一步犯罪的论文范文将受到刺激,其进一步犯罪的可能性将大力增加,这样将形成一个恶性循环的怪圈.在此背景下,我国论文范文,毒品交易,黑社会等各类犯罪分子的气焰将更为嚣张,洗钱犯罪进一步扩大,将严重败坏社会风气,影响社会稳定.

   3.损害执政基础

   由于我国外逃的资金有不少是某些权力阶层及与其有千丝万缕联系的人的非法所得,而外逃正是为了逃避打击.因此,一旦资本外逃行为得逞,其腐败行为将难以查证,他们极易逃脱处罚,这将在社会上树立极坏的典型,党和政府的威信受到损害.民心向背是执政党执政的基础所在,频繁发生的资金外逃使*逃脱处罚,使遵纪守法者心生怨气,长此下去必将从根本上损害执政党的执政基础.

   三,标本兼治,治理我国的资本外逃

   抑制资本外逃,是一项长期而艰巨的工作,单纯依靠加强监管是无法根治资本外逃的.有关国家的经验表明,只有消除资本外逃产生的根本原因,才有可能预防大规模和持续的资本外逃.本文认为,我国治理资本外逃必须标本兼治,既要从源头上消除资本外逃的动力,也要从路径上减少资本外逃的通道;既要"堵",更要"疏".

   (一)从源头上抑制资本外逃的发生

   从源头上抑制资本外逃的发生,最主要的是要创造有利的投资环境,刺激并保持经济的持续增长,保持人民币币值稳定,保护个人合法的私有财产等.当前,宏观经济管理部门可采取的措施主要有:

   1.保持稳定的政治经济形势,以有利的投资环境留住国内外资本

   对内外资而言,一国政治经济环境是否稳定是其首要关注的.稳定的政治经济环境既是我国经济稳步发展的前提,也是我国吸引外资的首要条件,同时还是我国从源头上防止资金外逃的第一要务.国家相关部门要实施稳健的财政政策与货币政策,保持货币流通与币值的稳定,要为国内外资本创造安全可靠的投资环境.国内外资本所需要的投资环境包括"硬环境"和"软环境"."硬环境"建设要求国家加大对能源,交通,通讯,市政公用设施的投资力度;"软环境"建设要求各级政府积极完善非物质形态领域的条件,如保持政策的连续性,健全法制,简化手段,减少干预等.

   2.统一内外资的不同待遇,消除内外资之间的"级差地租"与"政策落差"

   前文已经指出,我国外逃资本中,有很大一部分属"过渡性"资本外逃,其主要目标是通过资本外逃实现资本身份的转换,由内资摇身一变成为外资,从而可以享受我国政府提供的税收等多方面的政策优势.这种"政策落差"及"级差地租"的存在,无疑助长了我国的资本外逃.当前,国家有关部门应及时调整外资政策,从"政策优惠"转向"市场导向",取消对外资的特殊优惠政策,并不会阻碍我国引进外资.国际经验表明,税收优惠对注重全球利益和执行长期投资战略的跨国公司来说并没有特殊的吸引力.美国对外资并没有税收优惠等"超国民待遇",但美国一直是世界上吸引外资最多的国家.因此,我国应取消外资在企业所得税,关税,工商税,外汇管理,产业政策乃至市场准入方面享有的"超国民待遇",代之以有吸引力的市场,高效健全的管理机制以及论文范文的投资环境,使内外资在平等的待遇下公平竞争.这样基本上可消除"迂回投资"(Round-tripping)现象.

   3.保护私人产权,实现不同所有制经济形式之间的平等待遇

   我国多年来形成的国有——私营等基于所有制性质的不平等待遇,以及对私有财产保护力度不够的现实,是私人资本外逃的重要原因.因此,应采取切实措施消除私人资本的外逃动机.首先,要大力宣传《宪法》对私人财产保护的有关规定,使私人合法财产与公有财产一样受到法律保护.其次,在实践中要提高对私人产权的保障力度,强调保护私有财产的连续性与一贯性,打消少数富人"怕露富",到国外寻求"避风港"的疑虑心理.第三,对不同所有制企业实现平等待遇,保障私营企业在市场经济条件下的平等竞争,在市场机制的引导下实现资源的最优配置.

   4.推进国有企业改革,从机制上解决化公为私的国有资产转移问题

   国资委的成立,为我国国有企业改革及国有资产管理奠定坚实基础.国资委应从如下方面深化国有企业改革,完善国有企业治理结构,消除国有企业的资本外逃.其一,切实履行出资人职责,当好国有企业的"东家",彻底消除"所有者缺位"现象;其二,设立独立董事,充实董事会,加强董事会对总经理的内部约束;其三,通过严格的法律法规和公正的审计,会计等社会*机构,提高国有企业经营的合法性与透明度,加强对国有企业经营者的外部约束;其四,推进国有企业产权改革,实现产权形式多样化,引进社会个人股东,调动不同所有者对国有控股企业经营者监督的积极性;其五,培养国有企业经理市场,便于国有企业经理层的优胜劣汰.

   (二)从路径上堵塞资本外逃的通道

   从路径上堵塞资本外逃的通道,主要是加强对资本外逃的监管,如建立联合监管网络,国家相关职能部门加大对资本外逃的打击力度,开展反洗钱,反资金外逃的国际合作等.

   1.建立反洗钱联合金融监管网络,堵塞跨国洗钱通道

   跨国洗钱因其性质恶劣,且多与犯罪相联系,因而打击跨国洗钱是我国治理资金外逃的首要任务.自2003年3月1日,我国已开始实施三个相关法规,即《金融机构反洗钱规定》,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》.这些法规对金融交易报告制度,金融实名制,交易记录保存制度等作了规定.但仅有法规是不够的,法规能否切实执行,取决于是否有一个强有力的金融管理部门.因而我国应尽早建立反洗钱联合金融监管网络.

   反洗钱的监管组织网络,应涵盖金融,司法,海关等多个部门.在我国目前金融业分业经营,分业监管的模式下,为了提高反洗钱工作的效率,取得显着的成效,建议建立一个混业模式下的反洗钱金融监管机构,即由银监会,保监会和证券会共同组成"反洗钱金融监管小组".同时,打击洗钱犯罪是一个系统工程,需要社会各界的协调与配合,因此我国应该完善包括金融系统,司法机构,税务部门,海关,财政部在内的联合金融监管网.也就是说,在反洗钱金融监管小组的基础上,为了加强与国内相关机构的合作,建议在联席会议制下建立常设机构——联席会议小组;针对洗钱活动的国际化特点,建立"反洗钱外联组",加强与国际反洗钱组织的合作.(见图1)

   图1:反洗钱金融监管组织基本构架

   依据国际经验,我国还应建立反洗钱的金融情报小组,其触角应遍及我国商业银行等主要金融机构,其主要任务是负责搜集资料和信息,向反洗钱金融监管小组报告大额论文范文交易和可疑金融交易,对有犯罪嫌疑的,应及时向公检法等机关报告.

   2.国家外汇管理部门肩负起治理资金外逃的重担

   当前,我国应借签俄罗斯等国经验,尽快采取措施消除多头管理的现状,明确国家外汇管理局作为全国管理外汇资金的责任部门.作为一种经常项目下可自由兑换的货币,人民币在发生国际间交易行为,且必须是属于经常项目下真实的交易行为时,才能由当事人持真实的交易凭证购汇支付.大量的资金外逃,恰恰是利用假进口的形式进行的.外汇管理部门应对进口付汇的报关单位严格查验其真实性,对金额超过一定限额(如20万美元或10万美元)的报关单位作第二次甚至第三次核验,对弄虚作假的单位及通过单位外逃资金的腐败分子通知相关部门严肃查处.

   外汇管理部门对以个人名义对外支付教育费,差旅费等非贸易项目下的资金外逃,应通过严格控制人民币经常项目下的转移收支加以制止.特别要注意监管具有一定行政级别(如正处级)领导干部及大中型国有企业负责人的对外支付行为,审查其转移收支的合法性,合理性,并建立完善的对外支付记录.如果当事人不能证明其资金来源正当,合法,则暂缓*,从而为有关部门查清事实提供条件.要严格执行现行外汇管理规定,对境内居民从现钞账户中一次性提取等值1万美元以上的外币现钞,规定银行审核其真实的论文范文明,并按笔数和金额逐笔登记,定期向外汇局备案;从现汇账户中一次性提取等值1万美元以上,5万美元以下的外币现钞,规定银行必须审核有关证明材料,进行登记备案;一次性提取等值5万美元以上的外币现钞,要由外汇管理局审核其真实性.如果从境外汇入的外汇收人不进入个人账户而直接提取外币现钞,也要按照相应的外汇管理规定予以监督.商业银行发现居民个人提钞中的异常情况要及时向外汇局报告.相对来说,外汇管理部门对以外商投资的红利分配名义流出的资金,虽然难以有效控制,但进行动态的跟踪,还是能够做到的.国家已经制定了《国际收支统计申报办法》.如果该办法能够通过国家外汇管理局等部门得到贯彻实施,则相当一部分外逃资金将暴露于"阳光"之下,外逃的企图难以得逞.

   3.公,检,法,海关等部门要加强协调配合,堵塞漏洞

   作为执法部门,"公","检","法"应提高对资金外逃严重危害的认识以及敏锐度,提高反洗钱,反资金外逃能力和业务素质.应从频繁的国际资金流动中发现蛛丝马迹,特别要注重少数子女或其它直系亲属在境外就读,就业或办公司的领导干部,要严格审查其汇出境外的资金来源并采取有力措施,加大打击非法资金外逃的力度,发现一起,处理一起,坚持将非法资金堵在境内,将损失减到最低限度.同时,对我国东南沿海等地大量的地下钱庄,公,检,法部门要加大打击力度,对首要分子,应从快从严惩处,从而切断我国资金外逃的黑色通道.

   海关应担负起制止少数腐败分子携带非法收入出境的重要职责.据了解,我国不少地方的海关对旅客携带资金出境的查验并不严格,少数腐败分子通过银行汇票带出巨额非法收入事件时有发生.浙江杭州萧山国际机场就曾发生旅客携带巨额外币现钞出境的事件.而香港宝生银行洗钱案中,洗钱分子在5年的时间里雇佣多名香港人,利用货车和轿车,每天从内地偷运多达相当于5000万港元的外币资金,5年总值达500亿元,让人触目惊心.为此,海关应将减少资金外逃列入其工作重点,要添置必要设备,调整人员配备,增强一线的查检力量,既抓好单据查验,又做好出境旅客行李检查;要严格执行现行规定,境内居民个人携带等值2000美元以上出境的,需要向银行申领外汇携带证,海关凭携带证查验放行;一般不允许携带10000美元以上的外币现钞出境,如确需,须经外汇局审核,海关凭携带证查验放行.

   4.积极开展反跨国洗钱,反资金外逃的国际合作

   全球性的规模浩大且越来越深入的反"洗钱"行动,无疑为我国反跨国洗钱,反资金外逃工作创造了良好的国际环境.加强在该领域的国际合作,其一是在政府层面,我国政府要拿出勇气与决心,制定相关政策,重拳出击;其二是在立法与司法层面,按国际公约修改国内有关法律,法规,并严格执法;其三是在金融特别是在银行层面,由于犯罪分子与犯罪集团大多通过银行来洗钱及外逃资金,所以银行界的任务较为艰巨.2000年底,世界上11家知名的大银行,在瑞士苏黎世向世人宣布了酝酿已久的《沃尔斯堡准则》,以"建立对赃钱存入银行实行严打的一项全球标准".这是全球银行业反洗钱的第一个行业准则.我国银行业尚未加入这样的国际公约.至今,我国论文范文,中国人民银行已是"欧亚会议反洗钱项目指导小组"成员,但我国尚未加入全球性反洗钱组织——"金融行动特别工作组"(FATF).鉴于反跨国洗钱,反资金外逃任务的复杂性与艰巨性,早日参加国际协作,对我国银行业的声誉及长远利益是十分有利的.当然,光有约定还不够,关键是各家银行"管好自己的孩子(分支机构)",不贪一时之利,主动抵抗暴利诱惑是最重要的.只有做到这一点,银行才不会成为助长跨国洗钱及资金外逃的"帮凶",从而遏制资金外逃犯罪活动升温之势.

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   [18] 杨海珍,陈金贤:《中国资本外逃:估计与国际比较》,世界经济20002001.1

   [20] 邢毓静

   [23] 北大光华管理学院:《金融前沿问题探讨·第9届全球金融年会论文选编》,[M]北京大学出版社2002.5

   刘朝:《中国资本外逃*》,《金融经济》,2001.6.

   本报综合:《中国资本外逃现象触目惊心》,《文摘周报》,2001.5.11.

   杨胜刚,田冬炜:《1998-2002年中国资本外逃的估测》,国家社科基金项目研究报告,2003.4.

   黄晨:《汕头千亿元洗钱黑幕》,《凤凰周刊》,2002.4.

   王国林,杨海珍:《中国资本外逃与外国直接投资关系的实证分析:1984~1997》,西安交通大学学报(社会科学版,2001.4.

   李晓峰:《中国资本外逃的理论与现实》,《管理世界》,2000.4.

   田晓霞:《中国资本外逃的经济分析:1982~1999》,博士论文,2000.6.

   陈越:《每天5000万港币偷运香港》,《凤凰周刊》,2002.4.

   张为黎:《我国利用外资中的资本外逃分析》,《经济体制改革》,1999.4.

   杨胜刚,田冬炜:《国际资本流动理论的新视野:资本外逃问题研究综述》,国家社科基金项目研究报告,2003.4.

   王华,程燕:《资本外逃对发展中国家经济的影响及其治理》,《中国城市金融》,2002.11.

   乔海曙:《惩治腐败与防范资金外逃》,《湖湘论坛》,2001.2.

   蓝君:《洗钱毒瘤触目惊心》,《中国经营报》,2001.6.12.

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   信息

   银监会

   证监会

   保监会

   反洗钱金融监管领导小组

   国际反洗钱组织

   反洗钱外联组

   反洗钱金融情报小组

   联席会议组

   公检法等部门

   银行内部反洗钱小组

   证券机构内部反洗钱小组

   保险机构内部反洗钱小组

   交流

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   外汇管理局

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