简介:该文是科学类有关在职研究生论文范文和动因方面论文写作资料范文.
摘 要：本文章提出科研档案和科学数据协同治理的构想,重点从三个层面分析协同治理的内部动力和外部推力.在概念层面,科研档案和科学数据互有交叉且渐趋融合;在管理层面,两项工作在目标理念层面具有一致性,在业务内容层面具有互补性;在风险收益层面,协同治理能加强资源管控、资源联动、部门协作和专业合作,降低科研资产流失、资源重复投入、信息无法统一利用、资源分配失衡的风险.
关键词：科研档案;科学数据;科研信息资源;协同治理
Abstract： This paper puts forward the idea of cooperative governance of scientific records and scientific data,and focuses on analyzing the internal and external motivation of cooperative governance from three aspects. From the perspective of concept,scientific records and scientific data intersect each other and tend to merge. From the perspective of management,they are consistent at the level of goals and ideas,and complementary at the level of business process. From the perspective of risk and benefits,cooperative governance can strengthen resources management and control,resource linkage,department collaboration and professional cooperation,and reduce the risks of scientific research assets loss,repeated investment of resources,inability to use information uniformly,and unbalanced resource allocation.
Keywords： Scientific data; Scientific records; Scientific information resources; Cooperative governance
大數据时代,数据驱动的科研第四范式逐渐兴起,科学数据成为科研活动的关键基础设施,受到国际科学界的广泛关注和高度重视.目前,部分学者开始关注科学数据实践对科研档案管理的启示[1][2]或将档案管理的原则与方法引入科学数据管理实践[3][4][5]但鲜有学者同时探讨两者的双向互动.
基于此,笔者提出科研档案和科学数据协同治理的构想.本文将初步展开探索性研究,聚焦协同治理的内部动力和外部推力,分析推动两者协同的深层动因.
1 概念层面：科研档案和科学数据互有交叉且渐趋融合
1.1 基于政策的关系推导：交集.科研档案作为“对科研活动及与之相关的科研管理活动的真实记录”,其涉及面非常广泛.[6][7][8]
科学数据是指“在自然科学、工程技术科学等领域,通过基础研究、应用研究、试验开发等产生的数据,以及通过观测监测、考察调查、检验检测等方式取得并用于科学研究活动的原始数据及其衍生数据”.[9]具体来说,科学数据包括“研究者自身形成的数据”和“研究者、项目组或实验室收集的数据”.[10]其中,前者是指研究者在各类科研实践中通过观测、实验、调查、建模或模拟等方式生成的数据和数据产品;后者是指收集而来的各类数据,包括政府部门长期采集和管理的业务数据（如水文、地质、气象等相关领域的数据）、购买的数据等.可见,科研档案与科学数据之间存在交叉关系.
有些数据对于科学研究有着重要的支撑性作用,属于科学数据的范畴,但却不属于科研档案的范畴.科研档案强调“具有保存价值”,是经过价值鉴定形成的,即只有对后续的科研和相关业务活动有价值的科学数据才能构成科研档案.科研档案同时涉及科研活动和科研管理活动,而科学数据不涉及科研管理活动.因此,经价值鉴定后确定具有保存价值的项目数据是两者的交集部分.
1.2 基于实践的关系推导：包含.在工作实践中,科学数据有狭义和广义两种理解.狭义的科学数据是指探测器等数据采集设备自动采集的数据,如观测数据;而广义的科学数据泛指科研活动中产生的所有数据,即被收集起来且被视为推理、讨论或计算基础的所有信息,特别是事实或数字.
若采用广义理解,则科学数据不仅包括通过观测、实验、调查、模拟、处理、分析、重建等方式获得的数据和数据产品,还包括整个科研活动产生的设计文档、进展文档、成果、专利等.科学数据不再局限于科研活动本身,还涉及科研管理活动中形成的各类文档材料.基于这种理解,科学数据包含科研档案.
同理,科研档案也有狭义和广义之分.狭义的科研档案是指科研项目档案;而广义的科研档案是指“在科学研究与科研管理活动中形成的具有凭证、依据价值的重要信息及其载体”.[11]
科学数据能够起到验证科研成果的作用,具有重要的凭证和参考价值,若采用“泛档案”的视角,基于广义的科研档案理解,则可得出科研档案包括科学数据的结论.
美国国家航空航天局就将其科学数据称为数据档案,而保存科学数据的部门称为档案馆.其中,保存地球科学数据的是分布式现行数据存档中心群,保存空间科学数据的是空间科学数据协调档案馆.
2 管理层面：两项工作兼具一致性和互补性
2.1 目标和理念的一致性.科学数据管理和科研档案管理的目标具有一致性,均以支撑科学研究、技术创新和经济社会发展为核心.
在联合国教科文组织、世界经济合作与发展组织等国际组织发布的科学数据相关政策中,大多将开放共享作为着力点和突破口,欧盟于2017年发布的《地平线2020框架下的科学出版物与研究数据开放获取指南》更是明确将科学数据开放获取的目的阐述为“基于前人的研究成果,提高成果质量;鼓励合作,避免重复劳动,提高效率;加快创新,更快的市场化意味着更快的增长;涉及公民和社会,有助于提高科学进程的透明度”.[12]
与之类似,科研档案管理的目的亦是服务科研创新.20世纪50年代,苏联专家撤离中国时带走大量技术资料,严重影响了我国的生产经营与科学研究活动.为此,于1959年召开了技术档案工作大连现场会议并讨论通过《技术档案室工作暂行通则》,明确了技术档案的重要性,即“生产、建设和科学技术研究工作中大量地利用了技术档案和技术资料,避免了许多不必要的重复劳动,为国家节省了大量的人力、物力、财力,并大大地加快了生产、建设和科学技术研究的速度”.[13]
科研档案作为科技档案的重要组成部分,在支撑科研、服务创新、推动社会主义现代化建设进程中发挥着至关重要的作用.
由于管理目标的吻合,两者都提倡管理活动与科研活动相互融合的理念,即将管理活动纳入科研过程.科学数据管理和科研档案管理部门均将自己定位为辅助角色、服务部门,强调将数据管理意识和档案意识融入科研人员的思想之中,使数据和档案的管理真正成为科研活动的组成部分.
在科学数据管理领域,出现了“数据馆员”的概念,各高校图书馆积极为科研人员提供制定数据管理计划、进行数据组织、保存与共享的相关工具和服务.同时,科研机构档案部门也在借助单轨制推广的有利时机,积极尝试优化归档流程,实现科研活动到档案工作的“无缝衔接”,通过“一键归档”的方式尽可能减少科研人员在归档过程中的工作量,为科研活动提供更优质便捷的服务.
2.2 业务工作内容的互补性.在业务流程上,科学数据管理和科研档案管理都遵循生命周期管理模型,如图1所示.通过对比分析可发现,“采集生成”和“形成”“加工处理”和“分类编目”“汇交”和“归档”“保存”和“保管”以及“共享利用”和“开发利用”基本呈现一一对应的关系,科研档案“鉴定”中的“密级鉴定”与科学数据“共享”中的限制条件存在相似之处.
图1 科学数据管理和科研档案管理生命周期对应关系示意图
但具体到某一环节,两者又存在一定的差异,具有互补性.需要注意,这种差异和侧重不是绝对的,而是相对的,科研档案管理侧重归档保存并不意味着对开发利用的否认.
第一,在采集生成阶段,除数据的来源与质量（包括内容的可信和信息的可用）外,科学数据管理还需考虑“信息是否符合科学需求”,[14]而科研档案管理则需更多地考虑其真实性和完整性.
第二,在信息转移阶段,科学数据管理采用的是“汇交”,而科研档案管理采用的是科研机构内部的科研管理部门及项目组与档案部门之间的“归档/移交”.
第三,在组织阶段,科学数据加工处理以“用”为目标,而科研档案则依据来源原则进行整理.
第四,在保存阶段,与科学数据相比,科研档案长期保存还涉及真实性保障,可用性有着更高的要求,较少关注知识产权、隐私权等权益类问题.
第五,在利用阶段,科学数据管理关注科研价值、经济价值以及社会价值等现实价值,而科研档案管理则更注重凭证、证据、历史与记忆等价值.
最后,科研档案管理还涉及鉴定与处置,但多数科学数据中心（数据仓储）在接收数据时,除必要的质量检查外,并未系统衡量科学数据的价值、划定保管期限,也并未开展数据的处置（尤其是销毁）活动.这种差异性是推动两者相互借鉴、取长补短、互利共赢的重要驱动力.
3 风险收益层面：规避风险与增加收益
3.1 加强资源管控,降低科研资产流失、资源重复投入的风险.在资源层面,科研档案和科学数据割裂管理主要存在两种类型的风险.
一是科研资产流失风险.科技部基础研究司副司长郭志伟在《新时期的科学数据管理》[15]中提到：通过对我国科研人员的问卷调查,90%的受访者所在科研团队/课题组并未对生产和收集的科学数据进行归档或以理想方式长期保存,而是散落在科研人员手中,成为“暗数据”.
二是资源重复投入风险.如果不能从宏观层面进行统筹规划,就会造成部分科學数据既在数据管理部门管理,又在档案部门管理,增加管理成本、造成资源浪费.
3.2 加强资源联动,降低信息无法统一利用的风险.近年来,在科学数据管理过程中,人们逐渐意识到资源联动对于促进知识发现与获取的重要意义,科学数据与科技文献（尤其是期刊文献）的关联服务受到越来越多的关注与重视.
国际社会科学信息服务与技术协会2013年召开的第39届年会以“数据创新：不断提升的可获取性、可见度和可持续性”为主题,其中研究期刊与科学数据之间的关联成为重要议题之一.[16]
国际数据委员会（CODATA）中国全国委员会2019年主办的第六届中国科学数据大会以“科学数据与文献资源关联与整合服务”为主题设置分会场探讨相关问题.[17]
但多数科研档案仍未实现与科学数据的有效关联,通过科研档案无法获取相应的数据资源,通过科学数据也无法获取相应的档案资源,阻碍了科研信息资源的集成服务与利用.
因此,亟须通过科研档案和科学数据的协同治理,建立资源之间的关联,提高信息的可见度,促进信息获取与知识发现,降低信息无法统一利用的风险.
3.3 加强部门协作,降低资源分配失衡的风险.在科研档案和科学数据的割裂管理模式中,数据管理部门和档案部门之间存在资源分布不均的情况.
根据笔者的调研,由于科学数据发挥价值的速度较快,其价值往往更容易为科研人员感知,因此来自国家和科研机构的经费、技术、人财物等各类保障资源较多.而科研档案的价值发挥具有一定的滞后性,且存在“重管轻用”的现象,其价值不易为科研人员感知.与科学数据管理相比,用以支撑科研档案管理的资源相对较少.
3.4 加强专业合作,扩大科研信息资源管理的共同体.科研档案和科学数据的管理协同,有助于加强两个领域的交流、沟通与合作,扩大科研信息资源管理的共同体,协同应对面临的共同难题和挑战.科学数据管理国际组织研究数据联盟中的研究数据管理档案与文件专业兴趣组和国际档案理事会下设的大学与研究机构档案处科学与研究数据委员会就是很好的例证.
通过这种专业合作的方式,档案管理专家与科学数据管理专家取长补短、相互借鉴能够切实有效地改善当前管理现状,提高共享服务和开发利用水平.
4 结语
本文提出了协同治理的构想,重点探讨了协同治理的动因,包括协同治理的内部动力和外部推力.科研档案和科学数据的协同治理框架和协同治理机制将成为新的重要研究课题.
* 本文系中国科学院档案馆委托项目“国内外档案工作情况调研”（项目编号：2019K20323）研究成果之一.
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[17]第六届中国科学数据大会分会日程[EB/OL].[2020-07-03].http：//dc2019.codata.cn/dct/page/70018.
（作者單位：数据工程与知识工程教育部重点实验室,中国人民大学信息资源管理学院,中国人民大学电子文件管理研究中心,来稿日期：2020-07-28）
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动因引用文献:
[1] 最新兵器科学与技术论文选题参考 兵器科学与技术论文题目哪个好
[2] 经典草业科学论文选题 草业科学论文标题怎样定
[3] 关于测绘科学与技术的论文选题 测绘科学与技术论文题目哪个好
