公司治理论文范文参考 公司治理毕业论文范文[精选]有关写作资料

目录

1. 第一篇公司治理论文范文参考：企业社会责任视角下的公司治理完善研究
2. 第二篇公司治理论文样文：公司治理、多元化战略与财务绩效的关系
3. 第三篇公司治理论文范文模板：中国大型商业银行公司治理及其优化路径研究
4. 第四篇公司治理论文范例：中国上市银行公司治理结构与治理绩效关系研究
5. 第五篇公司治理论文范文格式：私募股权基金与中国中小企业公司治理研究

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第一篇公司治理论文范文参考：企业社会责任视角下的公司治理完善研究

本文以马克思主义经济理论、企业契约理论和利益相关者理论为基础,从理论和实践两个角度分别研究和探讨了公司治理在企业社会责任影响下产生、发展和演变的过程.本文认为广义公司治理包括内部治理和外部治理两个部分,企业社会责任包含刚性社会责任、约束社会责任和自愿社会责任三个不同层次.公司内部治理结构响应刚性社会责任的要求,公司外部治理保证约束社会责任和自愿社会责任的履行.随着社会生产实践的发展,企业社会责任会发生“自愿社会责任→约束社会责任→刚性社会责任”的转化,公司治理在企业社会责任这种转化的影响下,产生由外部治理向内部治理的转变.

在理论层面,本文首先对公司治理和企业社会责任的概念进行界定.在此基础上,本文对公司治理和企业社会责任关系的文献研究资料进行梳理,总结已有成果的可借鉴之处,探讨其存在的不足.然后,本文引入泽尼瑟克企业社会责任四阶段模型,考察不同社会责任阶段下的公司治理特点,并运用经济博弈理论分析三个不同层次企业社会责任困境下的公司治理特征,探讨公司治理在企业社会责任影响下的变动规律.

在实践层面,发达国家的公司治理已经走过百年以上的探索历程,在公司治理响应企业社会责任方面积累了丰富的经验,也留下许多深刻教训.本文首先回顾公司治理在典型社会责任事件影响下的改变和发展路径,然后以美国“市场主导”治理模式和德国“利益相关者主导”治理模式为研究对象,探讨两种治理模式如何适应不同文化价值观下的企业社会责任要求,总结其成功经验,分析其存在不足,为我国公司治理的完善策略提供实践层面的支持.

最后,本文回顾了我国现代企业制度的建立历程,分析和探讨了我国公司治理制度建设过程中的经验和教训,并运用计量经济学的回归分析模型,研究公司治理变量和企业社会责任之间的数量变动关系,并最终提出刚性社会责任、约束社会责任和自愿社会责任影响下的我国公司治理完善策略.

第二篇公司治理论文样文：公司治理、多元化战略与财务绩效的关系

近年来理论界及实业界均十分关注公司治理的质量,将其作为最重要的决策因素.C. Collins&,Jerry I. Porras (1994)通过对18个具有百年历史优秀公司与其对手公司的对比,揭示了公司基业长青的秘诀,其中最为重要的一条就是：那些伟大的公司一定都有一个独立和有效的公司治理机制.中国上市公司协会执行副会长李小雪（2012）指出,在经济全球化的趋势下,公司治理日益受到世界各国的重视,良好的公司治理是促进公司规范运作,建立市场信心,吸引长期投资的重要手段,也是增强市场透明度,保护投资者利益,推动资本市场持续稳定健康发展的重要基础.

2008年的金融危机给各行各业带来了不同程度的危害,于是Markowitz的分散投资理论又再度被提起,不少公司开始将他们的触角伸向不同的资产、业务和地域,从而加强自己在危机中的减震能力.在实践中,中小企业因为资金实力有限、品牌知名度低、技术开发能力相对薄弱、市场网络不完善等原因使人们凭直觉认为其不应搞多元化经营.但调查显示,20.7%的中小企业以多元化战略为第一战略,而43%的中小企业将多元化战略作为第二战略,众多中小企业是通过采用多元化战略发展成为大公司的（孟执芳和陈志军,2005）.

公司治理作为协调公司参与各方权责利的制度安排,在实现权力制衡的同时,更强调决策的科学性(李维安,2001).对于作为公司重要战略决策之一的多元化战略来说,公司治理特征的不同必然影响公司决策层在多元化战略决策的选择,从而影响到公司多元化战略对公司财务绩效的作用效果.因此,上市公司只有对其治理结构与机制进行及时的调整与完善,建立有效的监督控制机制,处理好多元化经营实施后所引发的内部矛盾与冲突,才能保证多元化战略实施的成功,实现财务绩效的提升.

创业板公司成长性较高,经营机制灵活,多元化和创新性特征突出,但同时经营不确定性较大,面临的风险更为复杂.所以完善公司治理,顺利实施多元化,对于上市不久的创业板公司更具理论和现实意义.多元化战略作为公司战略的重要组成部分,其决策是否科学以及能否成功实施从而得到绩效提升主要取决于公司治理水平.我国创业板上市公司治理与多元化战略有何种关系多元化战略会给财务绩效带来何种影响多元化在公司治理与财务绩效间起到何种作用?正是本文所将要解决的主要问题.

文章在对委托*理论、利益相关者理论、公司创业理论以及公司成长理论回顾的基础上,从公司治理、多元化战略和财务绩效三个角度对我国创业板上市公司的概况进行分析,之后梳理了国内外学者关于公司治理、多元化战略和财务绩效作用关系的理论文献,构建了公司治理、多元化战略和财务绩效关系综合模型,并运用现有创业板上市公司数据对模型进行了实证检验,得出了相应的实证结果.对这些实证结果进行系统的分析,本研究主要得出以下结论：

1、从公司治理出发,研究了股权结构、董事会治理、高管层激励与利益相关者治理对财务绩效的作用机理,结果表明：总的说来,创业板上市公司的公司治理各维度对财务绩效具有显著的影响.具体的影响有：股权集中度与财务绩效呈负相关关系,已流通股比例与财务绩效负相关,董事会规模与财务绩效负相关,董事会职能结构与财务绩效呈“U”型相关关系,高管层持股与财务绩效负相关,高管薪酬与财务绩效正相关,利益相关者治理与财务绩效呈“倒U”型相关关系.但是,独立董事比例与财务绩效之间的关系并不显著.

2、沿着上述思路,研究了公司治理各维度,即股权结构、董事会治理、高管层激励与利益相关者治理对多元化战略的作用机理.结果表明,创业板上市公司的公司治理与多元化战略具有显著的相关关系.具体的影响有：股权集中度与多元化战略负相关,已流通股比例与多元化战略负相关,独立董事比例与多元化战略负相关,董事职能结构与多元化战略负相关,高管层持股与多元化战略负相关,高管薪酬与多元化战略呈负相关关系,利益相关者治理与多元化战略呈正相关关系.但是,董事会规模与多元化战略呈负相关关系的假设未通过检验.

3、针对我国创业板市场的实际状况,检验了创业板上市公司的多元化战略给其财务绩效带来的影响.结果表明,多元化战略与财务绩效呈正相关关系,即现阶段创业板上市公司多元化战略具有溢价效应.究其原因,有可能是因为多元化经营能够帮助创业板上市公司抵御外部经营风险、减轻竞争压力并且达成资源共享,同时还可以利用内部资本市场完成公司内资源的有效配置,打破外部资本市场融资限制的瓶颈,从而创造出新价值,实现1+1>,2的多元化溢价效果.

4、利用*检验的方法,探索了多元化战略的*作用.实证研究结果表明：多元化战略在不同的公司治理维度中所起的作用是相异的.具体来说：多元化战略在已流通股比例—财务绩效、高管层持股—财务绩效、高管薪酬—财务绩效之间的*作用成立,即已流通股比例、高管层持股与高管薪酬对公司财务绩效除了具有直接影响外,还会通过多元化战略间接地产生影响.而多元化战略对于其他公司治理维度所起的*作用没有通过检验.

本文的创新点主要有以下几个方面：

第一,创新性地构建了公司治理、多元化战略与财务绩效关系的综合模型,并从理论及实证视角对模型进行分析和验证.多数学者只研究公司治理对财务绩效的作用或多元化战略对财务绩效的作用,很少将三者结合起来进行综合研究.公司治理直接影响战略选择,越过战略直接研究公司治理与财务绩效的关系,也能得出二者之间具有影响的结论.但是,这样的研究容易使人产生误解,认为公司治理的改变,一定会带来财务绩效的变化,从而将焦点单纯放在对公司治理的单一调整上,忽略了其它也很重要的因素对财务绩效的影响.此外,学者们大多停留在股权结构、董事会治理等维度单方面对公司绩效的影响等研究上,很少综合考察公司治理多个维度对财务绩效的作用.本文全面考虑公司治理各个维度的综合作用,理清了公司治理、多元化战略与财务绩效的关系,在当前创业板上市公司快速成长的关键时期是非常必要的,同时也极大的丰富了理论方面的研究.

第二,本研究对部分研究变量的维度划分更加全面.将公司治理划分为四个维度,即股权结构、董事会治理、高管层激励和利益相关者治理,并对其进行量化、统计、分析.基于委托*理论和利益相关者理论,结合创业板上市公司发展现状,对利益相关者治理进行了界定,将其划分为债权人治理、员工治理、机构投资者治理、政府治理等多方面,并对其进行量化处理,将利益相关者治理这一维度加入研究模型,参与本文的实证分析,并研究其与其他变量间的关系,具有一定的创新性.此外,在董事会治理维度划分方面,本文结合创业板上市公司实际状况,加入了当前研究的热点——董事会职能结构这一维度,并全面参与本文综合研究,使得董事会治理变量的作用更加全面,研究更加符合实际状况和理论要求,得出更加客观真实的结论,具有一定的创新性,进一步充实了公司治理理论.

第三,探究了多元化战略在公司治理与财务绩效的*作用.之前学者的研究不是研究公司治理某一维度与企业财务绩效的关系,就是研究多元化战略与企业财务绩效的关系,很少有人探讨多元化战略在公司治理与财务绩效之间的影响.本文创新性的从*作用的角度出发,探讨了多元化战略在公司治理各维度与企业财务绩效之间所起的作用,进一步丰富了理论研究.因此,这就为公司治理政策的改进和调整带来了一定的引导与努力方向.由于企业的多元化战略是公司治理部分维度影响企业绩效的一个部分*变量,而对这一*变量的确认是事前或者事中能够实现的,因此企业可以通过对战略实施能力的监控来评价部分公司治理维度的效果.这对我国企业在目前经济制度转型时期及时调整自身的公司治理以提高企业对环境快速变化的反应能力尤其重要.

第三篇公司治理论文范文模板：中国大型商业银行公司治理及其优化路径研究

研究中国大型商业银行公司治理,具有理论价值和现实意义.在理论价值方面,首先,伴随着我国经济体制由计划经济、有计划的商品经济向社会主义市场经济的演进,大型商业银行的角色也从“大一统”体制的银行、国家专业银行、国有独资商业银行向国有控股大型商业银行逐步变迁.在此过程中,符合现代产权理论的是,大型商业银行通过持续改善其产权制度安排,有效提升了组织资源配置效率及经营业绩,并初步建立起了所有权基础上的银行决策权、执行权和监督权相互制衡的组织架构.其次,如何有效激励和监督管理层,是大型商业银行公司治理需要解决的核心问题之一.委托*理论与现代管家理论基于不同的人性假设分歧,为这一问题提供了不同的分析视角和解决思路.而大型商业银行公司治理的特殊性,也使其管理层激励存在着有别于其他商业银行的特殊解决方案.第三,利益相关者理论倡导公司应关注并服务于包括股东在内的所有利益相关者.受此理论影响,大型商业银行亦将社会责任作为其公司治理的一项重要要素,通过兼顾股东价值最大化与各利益相关者利益的平衡,促进银行的可持续发展.

在现实意义方面,笔者认为,自中国农业银行于2010年成功上市,标志着大型商业银行股改全面完成,其公司治理改革由此进入了“后股改时期”.目前,大型商业银行虽在形式上具备了现代银行公司治理的基础架构和基本要件.但与我国很多其他领域改革当前所处困局相似的是,其发展至今,大型商业银行原有的、以产权改革为核心的公司治理改革的“制度红利”将不可避免趋于递减.接下来的公司治理改革会更为复杂艰巨,亟待探索新路径,寻求新突破.与此同时,受全球经济一体化、跨国金融集团盈利模式转型、信息技术创新以及金融监管方式更新等影响,商业银行公司治理从理念、架构到规则都在发生持续、深入的变革.为此,我国大型商业银行公司治理需要达到的总体标准是,既能遵从国际银行业公司治理的基本要义和一般准则,也要体现中国的政治、经济、历史、文化等特有的国情要素.从长远看,如果大型商业银行未能建立起符合上述条件的公司治理,即使在经营规模、股票市值上继续领先于全球同行,也无法形成和保持持久的核心竞争优势.因此,大型商业银行公司治理优化将是一个持续的过程、未竞的使命.有鉴于此,笔者的研究旨在理性反思大型商业银行公司治理的发展历程和现状,并为其优化方案提出一些建设性的思路.

本论文从阐述公司、公司治理的一般概念、商业银行公司治理的基本内涵及我国大型商业银行的特殊性出发,以大型商业银行从专业银行、国有独资商业银行到国有控股商业银行的角色变迁为背景,系统回顾了大型商业银行公司治理的产生及演进过程,较全面地解构了其公司治理的现状及主要缺陷,针对性地提出了优化大型商业银行公司治理的主要路径和基本思路.

论文共分为六章,包括：导论；中国大型商业银行公司治理的特殊性；中国大型商业银行公司治理的历史演进；中国大型商业银行公司治理的解构；对中国大型商业银行董事会结构、管理层激励及治理绩效的探讨；中国大型商业银行公司治理的优化路径.

在第一章“导论”中,主要介绍了论文的选题背景、研究意义,评述了相关研究文献,阐述了论文的主要研究方法、基本思路、逻辑结构及创新之处.

在第二章“中国大型商业银行公司治理的特殊性”中,从公司的属性、公司治理的释义开始讨论,简述了笔者对公司治理概念的理解,评述了当前全球公司治理的主流模式及有关公司治理的基础理论,分析了商业银行公司治理的特殊性,并探讨了我国大型商业银行公司治理特殊性的主要具体表现.

在第三章“中国大型商业银行公司治理的历史演进”中,笔者认为：如以公司治理的视角来回顾、审视大型商业银行改革开放后逾30年的成长历程,从专业银行公司治理的空白状态,到股改成功后大型商业银行初具现代企业的公司治理框架和制度体系,贯穿其中的主线是产权改革、组织建构及制度设计.而大型商业银行循此主线的发展演进,具体表现为：产权改革从全民所有到国有控股,组织建构从单一结构到权力制衡,制度设计从粗放治理到依法治理.在此章中,笔者参照中国银监会对大型商业银行发展分期的划界标准,从产权改革、组织建构及制度设计三个方面,分析了改革开放后大型商业银行的历史演进过程.

在第四章“中国大型商业银行公司治理的解构”中,从股权结构、组织架构、决策规则、激励约束等四个维度对大型商业银行公司治理进行了逐一解构.在股权结构方面,分析了大型商业银行股本规模庞大、股权集中度高及国家股“一股独大”等股权结构的基本特点；回顾了大型商业银行从股份公司设立至今,其股本结构的形成过程；在组织架构方面,研究了“三会一层”治理结构下,股东大会、董事会、监事会和高管层的组成、专门委员会设置等问题,讨论了“三会一层”的相互关系.同时,从机构体系、条线体系的角度,论述了大型商业总分行体制下组织管理的运作模式、主要特点；在决策规则方面,阐述了银行公司治理机构的议事规则、授权经营与分级决策的基本情况；在激励约束方面,从激励机制设计、约束机制构成两个层面,讨论了大型商业银行薪酬体系现状、股权激励的局限性以及内部约束和外部约束等问题.

在第五章“对中国大型商业银行董事会结构、管理层激励及治理绩效的探讨”中,探讨了我国大型商业银行公司治理中有关董事会结构、管理层激励及公司治理绩效等重要问题.借鉴了欧美国家在议会席位分配中常用的方法,结合我国大型商业银行董事会实际,提出了确立非执行董事席位分配原则及其他改善董事会结构的建议；从委托*理论的视角,讨论了大型商业银行现有管理层激励机制中的不足及改进管理层激励的策略和思路；提出了狭义公司治理绩效、广义公司治理绩效的概念,实证研究了大型商业银行股权结构、董事会结构和管理层薪酬等*变量与银行人均资产、成本收入比的相关性,借鉴道格拉斯生产函数建立了大型商业银行经营业绩函数的简略模型,阐述了银行(广义)公司治理绩效与经营业绩的关系.

在第六章“中国大型商业银行公司治理的优化路径”中,分析了以中国特殊国情为约束条件,在全球银行业公司治理发展趋势影响下,大型商业银行公司治理优化路径的合理定位,并讨论了大型商业银行内外部治理机制与市场经济发达国家商业银行的异同；从股权结构与大股东治理、董事会建设、监督权配置、组织架构与激励约束、信息披露与透明度以及社会责任共6个方面,探讨了大型商业银行内部治理机制的优化对策；在将大型商业银行外部治理机制划分为市场化机制与非市场化机制的基础上,分别论述了证券市场、银行家市场和非股东利益相关者市场,以及金融监管、金融法制建设、“党管干部”原则对大型商业银行外部治理机制的影响,并提出了简要的优化思路.

与国内现有研究中国大型商业银行公司治理的文献对比,本论文的可能创新之处主要有：

第一,将股东持股数与其应委派(非执行)董事人数的关系,与西方*制国家中某一政党所代表的选民人数与其在议会中应得席位的关系相类比.借鉴议会席位分配的比例代表制、份额分配法两种主要分配方法,讨论了大型商业银行非执行董事席位分配的合理性.研究发现,在上述分配法下,大型商业银行大股东非执行董事席位应分配数与实际情况均有明显差异,突出表现为汇金公司实际分配席位偏少.在股权集中度高、“一股独大”条件下,份额分配法与比例代表制分配法结果相同或差异不大；在股权相对分散条件下,前一方法较后一方法相对更为公平.笔者认为,大型商业银行应采用份额分配法等相对公平的方法分配非执行董事席位,提高席位分配的透明度.

第二,讨论了大型商业银行股东、管理层在成果不确定且不可监督的委托*模型中,在考虑管理层激励的某些特殊性条件下(双层激励、薪酬不挂钩业绩、职务消费、寻租机会),股东、管理层的期望收益及激励相容约束条件.笔者认为,大型商业银行管理层薪酬不可能按欧美银行对职业银行家的市场化规则定价.为正向激励管理层勤勉尽责、防范其不当获利风险,应适度提高管理层期望收益.管理层部分薪酬应与其在职期间工作风险、廉洁情况及银行业绩挂钩,实行延期支付,使勤勉、廉洁、业绩突出的管理层能获得更高期望收益.对管理层实施“高薪养廉促勤”虽必要,但强化对其监督、考评、问责等配套约束机制,实现激励约束动态平衡,加大违规重处力度更为重要.

第三,对公司治理绩效作出广义和狭义上的解释,提出了公司治理绩效与经营业绩的函数表达式.从组织资源配置效率的角度,对公司治理绩效作出狭义上的解释.通过研究股权结构、董事会结构、管理层薪酬等公司治理变量与狭义公司治理绩效的相关性,讨论了公司治理变量对公司治理绩效的影响.将公司治理与经营业绩的关系与道格拉斯生产函数中技术革新与经济增长的关系相类比,提出了银行经营业绩的简单函数表达式,并对公司治理绩效作出了广义角度的解释.

第四篇公司治理论文范例：中国上市银行公司治理结构与治理绩效关系研究

中国银行业改革是中国经济体制改革的重要组成部分,商业银行的改革将对未来经济和金融发展产生全局性影响,对国家经济和金融安全具有决定性作用.近年来国际金融业处于剧烈的动荡与分化之中,各国金融机构都在进行重组融合,国际金融竞争出现了新的格局.国内外的这些因素都对中国金融业提出了严峻的挑战,特别是我国金融市场完全对外开放后,国内外银行之间的竞争加剧.这场竞争,实质上是现代银行制度的竞争,而现代银行制度的核心就是现代银行公司治理机制.因此,治理结构的优化是提高我国商业银行竞争力的必由之路.

商业银行作为一类特殊的公司,既有一般公司的普遍性,也有其特殊性.在当前对公司治理结构问题的研究成果中,国内外学术界更为关注的是企业,特别是上市公司的治理结构,而对商业银行治理的论述相对较少.有鉴于此,本文在对银行公司治理进行理论分析的基础上,对我国上市银行公司治理问题进行了研究.

本文在充分考虑银行业特殊性的基础上,通过建立一组包括单方程和联立方程在内的模型,实证分析了股权结构与经营绩效间的关系.研究结果显示,较大的第一大股东的持股比例、控制能力以及较高的股权集中度阻碍了银行绩效的提高,而境外战略投资者和实际控制人性质是银行绩效的促进剂.此外,研究还发现,董事会规模对绩效有一定的负面影响,而独立董事占董事会的比例以及银行两职分离情况对绩效有促进作用.

中国上市银行越来越多地通过引入战略投资者特别是境外战略投资者来完善公司治理机制,提高银行绩效.本文以我国上市银行为样本,采用面板数据（Panel Data）计量方法从上市银行治理指标、安全性、盈利性、成长性四个方面,对上市银行引进境外战略投资者前后的效果进行比较分析和定量研究.研究结果表明,引入境外战略投资者能有效完善中国上市银行的公司治理机制.上市银行绩效的改善说明引入境外战略投资者的银行在一定程度上复制了境外战略投资者较为成熟的公司治理结构,先进的经营理念和风险控制技术,基本达到了引进境外战略投资者的最初目的.

本文通过收集我国上市的国有大型股份制商业银行及其他已上市银行的数据,实证分析了银行信息披露与公司治理绩效之间的关系.实证研究表明,一般公司治理的研究结论不适用于银行业.中国上市银行内部控制机制对会计信息披露质量的影响较小,仅发现两职分离的领导权结构以及分散的股权结构能够提高会计信息披露质量,没有发现董事会、债权人以及经理人激励合约等治理机制对会计信息披露质量的影响.在产品市场的强烈竞争对公司治理控制机制形成约束之后的统计结果显示,对于内部治理结构不完善的中国上市银行,产品市场的强烈竞争会进一步降低内部控制机制对会计信息披露质量的提高.

本文还采用了上市股份制商业银行数据,实证分析了董事会独立性与银行经营绩效之间的关系.研究结果发现,董事会独立性对银行绩效的促进作用并不明显.银行绩效的提升除了改善治理结构、完善银行内部控制机制等外,增加网点数量,扩大市场份额也有重要作用.最后,论文提出了引进战略投资者、完善银行内部控制机制等政策性建议.

第五篇公司治理论文范文格式：私募股权基金与中国中小企业公司治理研究

中小企业(*Es)作为创新主体,在中国经济和社会发展占据着重要地位,但是由于现有金融体制的束缚,中国中小企业相比国有垄断企业而言,仍然处于弱势地位.一方面由于自身出身、资产和规模等方面的劣势,中小企业在直接融资和间接融资方面均更为困难；另一方面由于发展历史较短,家族化、个人化色彩浓厚,中小企业往往难以形成有效的公司治理结构,也严重制约了中小企业的经营能力提升.尤其是像中国这种转型国家中,市场体制尚未成熟,大多数中小企业不是严格按照市场化要素构建的经济组织,而关系文化渗透到企业行为及所有权配置过程中,因此公司治理方面具有更大的特殊性.

由于私募股权基金研究最早起步于发达欧美国家,在一个相对完善的市场经济体制下,大多数经济学和金融学学者的研究重点集中在私募股权基金的契约关系、被投资企业绩效改进、利益相关者治理等领域,缺乏把私募股权基金跟中小企业治理进行一个整体性研究.无论是传统的中小企业理论和私募股权基金理论都忽视了在一个转型经济体内,私募股权基金对被投资中小企业公司治理的全面深刻影响.本文把私募股权基金与中国中小企业公司治理作为研究主题,目的是依托企业融资理论、公司治理理论、关系网络和资源基础观等理论为基础,尝试从新制度学派的视角出发,目的是试图回答这样几个研究问题：（1）中国私募股权基金的起源、特点和问题是怎样?（2）面临转型经济和关系文化背景下,中国中小企业的关系治理的特征和影响是怎样?（3）私募股权基金的进入是否对中小企业的公司治理产生影响?（4）中国中小企业的公司治理中私募股权基金的角色和影响是什么?

虽然从创业理论角度,还是公司治理角度,许多学者围绕私募股权基金对中小企业的融资障碍及公司治理进行了一些分散研究,但是对于把私募股权基金对中小企业治理进行系统性研究尚属开端.本文的重要结构安排如下：

首先对中国私募股权基金的起源、特点、问题进行系统分析,其次基于关系主义导向对中国中小企业的关系治理特征及其影响进行博弈建模分析,然后探讨了私募股权投资的引入对改善中小企业治理的效果,最后通过案例研究的方式进行探索性研究.从而一方面推动私募股权基金和本土化嵌入情景管理学研究的发展,另一方面也为后来的政府决策者和企业家的管理实践提供一些必要的借鉴.

通过本研究,可以得出如下结论.（1）中国私募股权基金虽然产生历史较短且存在种种不足,但已经成为中国中小企业发展和资本市场繁荣的重要动力.（2）关系主义导向都促使中国中小企业具有先天的关系治理特征,而复杂的经营环境和自身的弱势地位使得中小企业企业家有意识的把关系治理作为提升内部凝聚力和应对外部挑战的重要治理制度安排.（3）关系治理作为一种非正式制度安排,深刻地影响到中国中小企业的经营行为.在该机制影响下,企业家具有为追求家族收益最大化而对企业自身及小股东、供应商、社会等在内的其他利益相关者造成利益损害,并破坏市场公平竞争和交易机制的冲动.（4）关系治理是困绕大多数具有鲜明家族特征中小企业的治理难题,而私募股权基金作为一种新兴的金融投资模式有助于解决这一治理顽疾.

本文的创新如下：（1）基于转型经济和关系文化背景下,本文对关系主义及对中国中小企业治理的影响进行了深入的分析,并且从制度视角对关系治理进行了定义,推动了中国本土管理学研究的进展.（2）把比较制度分析的方法引入私募股权基金与中小企业治理研究,把关系看作一种非正式制度安排,从而探讨了制度关联和内生规则下的关系治理和董事会正式治理机制的博弈演进和均衡.（3）通过本文的研究,首次指出了私募股权基金不仅能够对中国中小企业提供融资支持,而且是改善中国中小企业存在的关系治理不良状况的有效手段.（4）通过对中国中小企业的实地案例访谈和分析,验证了本文中的一些有关私募股权对中国中小企业治理影响的理论假说,同时有效补充了该研究领域中相对缺乏的本土化实证研究成果.

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