有关硬件故障致上交所“堵单”一小时难规避股民索赔无望毕业论文写作资料-论文写作网

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故障交易论文范文

　　“上午10点半,我们营业部的电话都快要被打爆了,股民都在问到底怎么回事.我们只能跟大家解释说,上海证券交易所（简称上交所）已经发布公告是其交易系统设备出了故障,与证券公司没有关系.” 中信建投证券公司一位技术人员回忆起11月5日上交所上演“堵单”一小时的情景时如是说.

　　上交所也故障了

　　11月3日,知名炒股软件大智慧证券信息平台出现无法登录的故障,由于当时正处于证券交易时间,许多原来一直使用大智慧软件的股民纷纷打电话向券商营业部咨询,包括海通证券在内的多家证券公司营业部的电话一度被打爆.

　　11月5日,从10时16分开始,很多投资者陆续发现,电脑显示行情缓慢,买单和卖单交易不成功.“堵单”一直持续到当日下午开盘.“上午10点半,我利用网上交易卖出上海股票,迟迟没有成交回报的显示,想撤单也撤不了,可把我急坏了.”李先生在接受媒体记者采访时表示,他随后打电话给券商,券商的回答是交易所技术原因,他们也没有办法,只能等待交易所解决.

　　11时30分,上交所发布公告称,“因技术原因,根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定,决定暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知”.

　　13时50分,上交所再次公告称,“上午10点16分交易系统出现设备故障,导致系统处理委托的能力下降,行情缓慢.经过技术抢修,现已恢复正常.今日ETF申购和赎回继续暂停”.

　　这是自2009年11月23日上线以来,上交所的论文范文交易系统首次出现长时间技术故障.

　　“大智慧故障了,海通证券故障了,这回,上交所也故障了等”有投资者在网上不禁慨叹,“难道是交易洪峰又要来啦?”

　　这话虽是戏言,但据某位不愿具名的证券公司技术人员透露,这次上交所的系统故障与巨大的交易量不无关系.据悉,当日A股成交量将近5000亿元.“这在全球也应该排名在前几了.近来,股市大幅上涨,市场成交量频频爆出天量,交易系统本身也越来越庞大,这对交易所和券商的系统,尤其是硬件,都形成一定的压力,出现一些问题似乎也在所难免.”

　　“不过,总体看来上交所这次系统故障的影响并不是很大.”该匿名人士继续向记者介绍说,“拿我们公司来说,我们只有一个报盘席位在11时08分的时候出现了速度变慢的问题.而为了比较好地控制风险,我们公司是采用分布式的多通道、多节点报盘机制,同时与上交所连接报盘的席位共有27个,所以这次系统故障对我们公司的业务影响可以说是微乎其微.”

　　ETF（交易型开放式指数基金）业务,类似于由几支至几十支,甚至更多的股票构成的一揽子投资组合,它对交易系统资源占用非常大.有人揣测,在出现堵单的情况下,是为尽量保障A股其他业务正常交易,上交所才在当日暂停了ETF的申购和赎回.有市场分析人员说,这项措施只涉及部分机构投资者的程序化套利业务,故影响面较小,对普通投资者的ETF正常交易没有影响,当日上交所的行情走势呈稳步上扬态势,即使在交易故障期间,也未出现交易量急剧萎缩的情况.

　　另外一家证券公司的某技术人员在接受本报记者采访时表示,由于他们公司没有申请ETF业务,所以此次故障对他们的影响也很小,他们几乎没有接到客户的电话投诉,只是通过系统自身监控发现,客户交易速度较正常慢了2～3秒.另外,客户在指定交易开户时的处理速度变慢了些.

　　碰上硬件故障就像撞大运

　　“股票交易系统的运行其实就像开车一样,要开50公里/小时的速度,几乎什么车都能开,谁开都没问题；但时速要开到150、200,情况就不一样了,那就得看驾驶员的注意力、水平,车的性能、油耗,以及路况和其他外界环境等诸多因素.”前述匿名人士用生动的比喻告诉记者,无论交易所还是券商的系统,在交易洪峰之下都面临严峻的考验,硬件、软件、应急机制、运维管理体系等诸多因素都影响着系统的运行效果.

　　截至发稿时,上交所的公告称,系统故障的原因是当日10时16分,交易系统一台交易主机HSP102由于故障而宕机,另一台主机HSP101及时接管,但由于接管过程中实时订单的处理能力意外下降,市场出现报单整体变慢,行情缓慢,个别会员报盘机退出的现象.经设备厂商初步分析,宕机原因为主机的硬件固件故障.为降低因主机硬件固件故障带来的影响,减少跨主机订单的处理压力,上交所第一时间紧急启动交易系统应急处置预案.

　　当日11时05分,上交所对ETF申购/赎回业务作出临时停牌的决定,并向市场发布了有关公告,使得订单撮合能力有了一定的提高.中午休市期间,上交所组织技术力量,对相关交易主机进行紧急处置和抢修,13时整点开市后处理能力恢复正常,并迅速将上午积压的报单全部处理完毕,上交所同时将进一步情况告知市场.

　　当日交易结束后,上交所召开故障分析会,听取技术部门对故障原因、处置过程的汇报,组织力量进一步查明故障原因,修复存在的技术缺陷,确保技术设备恢复到正常状态.据了解,6日、7日,上交所技术部门全体员工加班,集中力量细致分析故障原因,以确保8日开市时设备恢复正常.

　　对于上交所给出的原因解释,曾经从业IT、现专职炒股的陈姓股民告诉记者,现在硬件论文范文也不贵,交易所应该做好硬件冗余和双机热备,尤其单台主机冗余,同时要特别做好主机切换时的机制设计、软件的使用和配置等工作,保障系统的处理能力和恢复能力.

　　“如果是硬件问题,那就只能算上交所撞上大运了.因为圈里人都知道,证券系统服务器不像银行可以选用大型机,一般有PC 服务器和小型机两种选择,前者开放性强,大家都比较熟系,但稳定性稍差；后者稳定性好,但用户对此都不太熟悉,用户无法全部排查硬件故障,即便是厂商对其垂直应用也未必完全有把握,也需要不断对固件加补丁包加以完善.”某证券公司技术人员向记者娓娓道出他的看法,“由于不清楚上交所的硬件型号、备份切换机制和系统运行数据,所以外界无法对这件事的本质原因做判断,只有等上交所自己调查研究明白后公布出来.”但他明确地表示,一些偶发性的硬件故障,确实是无法百分之百规避的.他呼吁,由于硬件问题出现系统故障时,股民、同行、业界都应该以宽容、相互理解的态度看待故障问题,“上交所的这次应急响应和处理做得还是不错的.”

　　记者致电上交所相关技术人员,得到的回答是故障原因已经在公司公告中说明,“我们就是在按部就班、踏踏实实地开展工作,没有什么可说的”.

　　不可抗力举证难索赔无望

　　对于堵单造成的损失,有券商分析人士表示,上交所的交易系统出现故障属于系统性风险,在交易所的免责范围内.上交所是归属中国证监会直接管理的,不以营利为目的,而且此次故障并非人为因素,加上损失无法确定,举证困难,投资者想向上交所索赔经济损失成功的可能性不大.陈姓股民也表示,虽然出了这样的事情,但他所能做的也只有继续信任交易所,信任证券公司,毕竟这是他的生财之本.

　　当然,这次的“堵单”事件又一次给交易所和券商敲起了警钟——交易洪峰考验的就是交易所和证券公司系统能否安全稳定运行,应急响应和处理机制是否完善.从业者只有未雨绸缪,平时扎实地把每步工作都做到位,一旦问题发生,才能临危不乱、转危为安！